瑞银(UBS)支付250美元没有放弃共同基金费用——投资者律师博客——8月13日,2016年

美国金融业监管局说瑞银集团(UBS)单位将支付250美元以解决指控起诉不放弃某些费用共同基金客户资格的减少。FINRA表示,经纪自营商多收了顾客277636美元投资于共同基金。据称未能波这些费用从9/09到6/13。

自律组织引用所谓监管失败。根据结算通知,瑞银在很大程度上取决于其注册代表确定销售费用减免的时和识别它们。这些豁免与恢复权利,让投资者不得不支付前端销售费用。

在这些权利,个人投资者通常允许投资资金来自卖类共同基金相同的股票基金家族或相同的基金在前端无需付费。他们有90 - 120天再投资的豁免适用。

FINRA表示缺乏监督的程序测试或评估准确经纪人的报告是关于这件事导致瑞银忽视给大约2700名客户的共同基金学费减免资格。金融公司已经支付他们回来。

这不是第一次瑞银已经罚款了前期费用。2008年,经纪自营商也同意支付250美元为其缺乏监控系统以确保投资者有机会购买类共同基金股票资产净值而不必支付最初的销售费用。12年前,瑞银同意支付2.3美元的罚款在声称,它没有提供某些共同基金客户断点折扣。

与此同时,美国金融业监管局已经打击违反基金失败一段时间。今年早些时候,它告诉Robert w . Baird & co .)支付2.1美元的费用,并没有放弃对某些退休帐户和慈善组织。“去年,SRO”命令以下公司偿还客户超过30美元的集体不放弃共同基金销售费用代表某些退休和慈善账户:

Raymond James·金融服务(RJF)

·LPL Financial LLC (LPLA)

Wells Fargo Advisors·金融网络(Wells)

Raymond James & Associates

如果你相信你的投资损失是由于共同基金诈骗,牧羊人史密斯爱德华兹和Kantas接触,今天公司LLP)。