Wachovia bob200体育Securities同意为未能向客户提供招股说明书的140万美元FINRA罚款

FINRA因涉嫌在2003年7月至2004年12月bob200体育之间未能为客户提供产品描述和招股说明书以及相关的监督失败而对Wachovia Securities，LLC罚款140万美元。SRO进行的调查确定，在此期间，经纪交易商在约22,000笔交易中没有向客户提供招股说明书。这6,000笔交易的市场价值约为2.56亿美元。

根据FINRA规则和法律，经纪交易商必须为潜在客户提供纸质招股说明书。但是，SRO发现了与Wachovia证券交付相关的招股说明书有关的许多缺陷。bob200体育

•抵押抵押义务•交易所交易资金•优先股•二次购买非合伙人的首次公开募股•企业债务证券•共同基金•股票集团首次公共产品•替代投资证券•拍卖市场优先证券bob200体育
FINRA执法部长兼执行副总裁Susan L. Merrill表示，未向投资公众提供招股说明书和其他发行文件，剥夺了客户做出“明智的投资决策”所需的宝贵数据。

根据FINRA，Wachovia证券没有为潜在客户提供所bob200体育需的招股说明书的原因：

•业务部门未能向适当部门报告招股说明书•编码错误•未能监督和监视合同下的外部供应商以交付招股说明书•监督系统，程序和政策不足
当据称发生的活动发生时，Wachovia Securities，LLC是Wachovia Corporationbob200体育的非银行分支机构和子公司。今年，后者与富国银行合并。

通过同意定居，Wachovia证券不承认或否认这些指控。bob200体育但是，经纪交易商已同意进入SRO的发现。

相关的网络资源：
FINRA罚款Wachovia Securbob200体育ities 140万美元用于招股说明书交付失败，相关监督性违法行为，FINRA，2009年6月25日
FINRA因未发送招股说明书而被罚款140万美元，2009年6月30日
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