华尔街战争:当投资顾问公司起诉SEC和赢得他们“拖船超人斗篷吗?”

正如前面讨论的故事在这个博客上,美国证券交易委员会是由投资顾问协会在法庭上挑战华尔街经纪公司免除责任根据法律规定投资顾问,尽管经纪公司都执行相同的服务。

投资顾问赢得了诉讼在几个月前,结束了“美林规则”,奇怪的是被美国证券交易委员会支持,创建一个75岁的政府机构,以保护投资者。SEC主席本人,而不是代表美国证券交易委员会(SEC)要求国会结束“软美元”安排投资顾问,他说被滥用。

它最新ComplianceAlert信首席合规官的注册公司,证券交易委员会已经强调了不服从的众多领域,包括性能广告缺乏“发现”在证券交易委员会审查的几个注册投资顾问。

最常见的缺陷,信中说,许多咨询公司的广告reguarding他们的表现回报省略了适当的披露,因此被误导。例如,没有披露是否咨询费用已经扣除性能结果,美国证券交易委员会顾问说。也没有广告中的信息是否股息和其他重要数据被认为是当计算结果都是比较顾问的性能基准指数,如标准普尔。

SEC警报提到审查发现只有一个完全相符的投资顾问,可能通过投资顾问社区发送发冷。而这封信也覆盖销售抵押贷款担保证券,房地产投资信托基金产品和大学储蓄计划,很明显,投资顾问直接交会的景象。

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