施瓦布必须支付SSEK客户机/加州产量+基金投资604094美元,FINRA仲裁小组说

我们的股票经纪人欺诈法律事务所很高兴宣布金融业监管局小组授予我们的一个客户她全部本金亏损604094美元证券欺诈索赔相关施瓦布加州免税收益+基金。bob200体育这个奖项不是施瓦布(susan Schwab) 2亿美元的集体诉讼和解的一部分。

嘉信理财收益率加上基金等,SWYCX市场定位为超短期债券基金和货币市场资产或现金的变质剂。事实上,不仅是证券流动性差,难以估值,未经测试,交投清bob200体育淡,非常容易受到市场变化,但该基金被暴露在浮动利率债券挂钩的伦敦银行同业拆借利率。

通话记录的施瓦布与我们的客户确认投资者对她的渴望安全的主要资产。这样的交流期间,施瓦布SWYCX表示为一个更好的投资国债和货币市场和告诉客户端,而不是拿着这么大的位置在货币市场或现金多待一段时间最好是地方“现金”的投资收益率加上基金。我们的证bob200体育券欺诈律师其他嘉信理财客户提供类似的表示。

仲裁期间,施瓦布认为任何兴趣来源于投资应该抵消与客户的本金损失,从而降低损失了近50%。然而,正如牧羊人史密斯爱德华兹和Kantas股票经纪人欺诈塞缪尔·爱德华兹的律师指出,“为什么有兴趣抵消市场作为货币市场的产品替代吗?“FINRA小组同意,授予全部资本损失,利益,成本,和法律费用。

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相关网络资源:
施瓦布责令赔偿损失的客户牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas /加州产量+基金投资(“SWYCX”)2010年4月21日,iStockAnalyst
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