投资者律师的博客受托责任扩展到所有的金融中介机构,证券交易委员会委员Luis Aguilar告诉国会bob200体育
上个月在一个投资顾问合规研讨会,证券交易委员Luis Aguilar呼吁国会施加同样的标准治疗,适用于对所有金融bob200体育中介机构投资顾问。他还希望改善了SEC的考试项目。
Aguilar对象内部政策,不让考官问题注册公司关于未注册的子公司,即使企业有关。而合规的办公室,检查和考试已经能够问这些问题在过去,在2007年有一个改变的政策。现在,考官必须通过大量的“障碍”来提问。Aguilar还建议国会采取措施来澄清一下,考官可以要求未注册的子公司的记录。
Aguilar不同意的方法用众议院和参议院金融监管改革法案,协调管理经纪自营商和投资顾问的不符标准。虽然1940年投资顾问法案地方顾问的受托责任,它免除经纪人遵守。他说,这使“分裂的忠诚”,不是客户的最佳利益。
Aguilar反对协调方法中发现的华尔街改革和消费者保护法案》。该法案均等的经纪人和顾问的标准给客户“个性化”投资的建议。通过限制的适用性标准这样,阿基拉说,许多投资者将没有保护。他还指出,机构投资者也需要保护。
阿基拉认为,执法是保护投资者的关键。他指出,当顾问的数量已经在过去的几年中,美国证券交易委员会(SEC)检查他们的能力被降低。他说,允许自筹资金,参议院法案提出,将“大多数转换法”,国会可以选择。
相关网络资源:
办公室合规检查和考试
Aguilar敦促国会延长受托责任,明确OCIE的权力,BNA -经纪商/交易商合规报告/新的产品商店,2009年3月31日
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