SEC检查得克萨斯州和其他州听证会期间Muni债券市场问题

证券交易bob200体育委员会预计将在2.8万亿美元的市政债券市场上加速其监管和执法活动。SEC将在包括德克萨斯州在内的美国许多州举行听证会，以克服穆尼债券市场问题。

在可能受到SEC关注的问题中：
•“导管”融资，涉及市政实体出售给第三方（包括私人公司和学院）的债券。
•对州和地方官员的实用，适用指南的需求比根据1933年证券法第17（a）条和《 1934年证券交易法》第10（b）条规定的禁令更具体。bob200体育

尽管市政证券发行人不受1934年法案的bob200体育塔修正案的限制，报告和披露要求，但他们仍然必须遵守委员会的反协议规定。SEC还向发行人发送了合规消息，改进了披露，并灰心，付费游戏和其他不良行为。

在最近的执法工作中，SEC正在调查罗德岛州的债券发行。它还正在研究伊利诺伊州对养老金计划的资金的披露。

SEC专员Elisse Walter将于今年在德克萨斯州，佛罗里达州，伊利诺伊州和阿拉巴马州领导听证会。然后，工作人员将汇总一份报告，其中包括有关立法和监管变更以及“最佳实践”的建议。

相关的网络资源：
第二秒市政市场听证会继续引起披露，塔修正案问题，NCSHA，2010年12月15日
SEC在市政证券市场上设置了现场听证会bob200体育，SEC，2010年9月7日

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