QA3 Financial Corp.通知其经纪人，它将关闭其门

QA3 Financial Corp.宣布将关闭其业务。QA3所有者兼首席执行官史蒂夫·怀尔德（Steve Wild）在市场关闭后发送给其400个经纪人的电子邮件中说bob200体育证券仲裁上个月针对独立经纪公司发出的奖项以及其错误和遗漏承运人尚未提供覆盖范围的事实。

Catlin Specialty Insurance Co.是QA3的保险公司。经纪交易商去年起诉该保险公司，指控未能维护保险合同，QA3索赔本应为与私人安置有关的法律索赔，费用和损害提供750万美元的承保范围。卡特林随后起诉QA3，认为QA3私人定位索赔上有100万美元的上限。

QA3曾经是高风险私人位置的主要卖家，一直在处理购买私人位置的客户的数十个仲裁案件和证券诉讼，例如Medical Capital Holdings Inc.，DBSI Inc.和Provident Royalties LLC。bob200体育

最近，金融行业监管机构Inc.小组命令QA3在失去一对老年夫妇提出的仲裁索赔后支付160万美元。该小组发现，经纪公司未能充分监督经纪人James R.文件或提供有关出售租户交易所（TIC）（TIC）的足够培训。原告玛丽·安（Mary-Ann）和亚瑟·嘉吉（Arthur Cargill）处于70年代，拥有有限的财政资源，并且没有很多投资经验。FINRA小组还说，经纪公司似乎常规地忽略了销售和营销批准实践。

相关的网络资源：
B-D Down：QA3下周关闭商店，投资新闻，2011年2月7日
仲裁员颁奖威尔顿夫妇将近160万美元用于投资，《美国纪事》，2011年1月19日
Catlin专业保险公司诉QA3 Financial Corp.，Justia Dockets and Feal，2010年11月23日
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