FINRA BARS前富国银行顾问经纪人与脑瘫混合孩子

前经纪人拉尔夫·爱德华·托马斯（Ralph Edward Thomas Jr.）被永久禁止金融行业监管机构。托马斯（Thomas）从三个客户那里挪用了货币，其中包括一个患有脑瘫的孩子，已被判处四年监禁。他还必须支付836,000美元的赔偿金。

根据检察官的说法，这位前经纪人在几年中偷走了这笔钱。超过75万美元来自该儿童信托基金，该基金以300万美元收到的医疗事故解决方案获得了收益。在此期间，他曾在投资金融公司，港口金融服务和富国银行顾问工作，该公司在2010年终止了他的经纪人。

这个案例bob200体育证券欺诈在孩子的妈妈于2001年将信托转移到银行之后。这使托马斯控制了这笔钱。他最多将在孩子的近6,300美元的每月年金付款中给出多达1,500美元的$ 1,500。然后，他将使用已经写在上面写的母亲的签名来购买收银员的支票并拿出钱。他会将支票存入其他银行的个人帐户。除了他从孩子的帐户中转换了75万美元的$ 750,000外，托马斯还将$ 12,500的母亲的钱转换了。

同样，在2004年2月至2010年7月之间，他欺骗了一位年迈的客户超过42,000美元。他从她的年金帐户中拿出了钱，没有告诉她。他用这笔钱购买了应付给有帐户的现金或信用卡公司的收银员支票。

在使这些投资者的比尔克（Thomas）违反了2010年和2150号法规规则2110和2330。

在成为财务欺诈的目标方面，老年人是社会上最脆弱的成员之一。欺诈者可能是一名金融专业人士，另一个专业人士可以使用其资金，亲戚，照料者或朋友。Unfortunately, in the securities industry, there are brokers, insurance firms, investment advisers, brokerage firms, and other financial scam artists who will not hesitate to take advantage of an elderly person’s lack of investment knowledge, debilitating mental state, or isolation to take their money. In regards to children with disabilities, defrauding their trusts that have been set up as a result of their special needs or serious injuries can deprive them of the support and care they need to maintain their quality of living and pay for medical bills and other related expenses.

在Shepherd Smith Edwards和Kantas，Ltd，LLP，我们的FINRA证券欺bob200体育诈律师事务所有经验，可以帮助老年人，儿童及其家人以及其他个人追求财务损失。我们帮助成千上万的投资者收回了他们的钱。我们一位年长的财务虐待律师很乐意为您提供免费案件评估。

Finra Bars经纪人，他从生病的孩子那里偷走，投资新闻，2012年4月12日
FINRA接受信，放弃和同意书（PDF）

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