德州证券欺诈bob200体育:Ex-Stanford首席投资官三年刑期为她参与70亿美元庞氏骗局——投资者律师的博客——9月18日,2012年

三个月后认罪妨碍美国证券交易委员会进行相关调查的斯坦福庞氏骗局,ex-Stanford金融集团首席投资官劳拉Pendergest-Holt, 38岁,被判入狱三年。德州金融家r·艾伦斯坦福大学欺诈投资者超过70亿美元。Pendergest-Holt是第一个被起诉的案件。

据检察官,斯坦福的前高管努力隐瞒真实财务状况的银行和给SEC误导性信息在调查2009年的庞氏骗局。Pendergest-Holt原定21日去审判犯罪数量之前她决定认罪,单一的阻塞计数。

她承认欺骗公司的财务顾问和投资者,包括告诉他们,国际基金经理,她负责把大部分的投资银行的资产流动性和保守。她还声称监督银行的整个投资组合,当她实际上是只有熟悉两部分组成仅占总资产的12%。直到2009年,她发现最大组合的第三层是由被高估的房地产,高风险的私人股本投资,和斯坦福大学发表的一份16亿美元的个人贷款。Pendergest-Holt承认当她会见了美国证券交易委员会(SEC)后发现她故意试图拖延委员会的调查。她说,她想给公司Stanford-an先生机会修改披露他们“可能下降。”

根据美国助理检察官Jason Varnado Pendergest-Holt允许认罪只是一个罪名,因为她不知道斯坦福是庞氏骗局而直到快结束了。然而,尽管她的法律团队试图让她监禁从监狱转移到家庭或一栋烂尾楼,Varnado反对地点的变化。他指出,由于联邦量刑指南,这可能给她留下了句子要短得多。她的努力有一个月在家里与家人,包括她16岁的女儿,也拒绝了。(Pendergest-Holt的朋友和家人也促进了她的形象只是一个斯坦福庞氏骗局的受害者也失去了大量财务,Varnado,然而,说他不认为Pendergest-Holt,在法庭上他也给了她自己的声明中,对她的行为负责,包括误导投资者。他说,不仅是她不是受害者,但“她是联邦罪人。”)

同时,斯坦福是他110年在佛罗里达州。在安提瓜岛的斯坦福国际银行假cd卖给投资者,他把他们的资金很多企业失败了,支持他奢华的生活方式,和贿赂的监管机构。来自100多个国家的同时,投资者错误地相信他们的钱是被投资于债券、股票和其他证券。bob200体育

Ex-Stanford Exec 3年7美元b诈骗,ABC新闻/美联社,2012年9月13日

斯坦福大学原投资首席Pendergest霍尔特被3年彭博新闻社,2012年9月13日

美国诉吉尔伯托·洛佩兹和劳拉·潘德杰斯特-何特马克Kuhrt法院立案号码:h - 09 - 342,美国司法部(Department of Justice)

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