Rodman & Renshaw退出经纪业务——投资者律师的博客——9月19日,2012年

Rodman & Renshaw公司的经纪业务。结果在其形式BDW -统一撤军请求代理经销商在周五美国金融业监管局。只是前两天,9月12日,经纪公司,这是一个直接的市场控股子公司,“告诉SRO”,它不再按照与美国证券交易委员会(sec)的净资本规则15 c3-1。bob200体育由于这个原因,除了清算交易,一旦领先投资银行将不再参与证券业务。bob200体育Rodman & Renshaw也可能出售其资产。

就在上个月,FINRA Rodman & Renshaw咨询公司的罚款315000美元因涉嫌违反监督和信息障碍涉及其投资银行之间发生相互作用和研究功能。美国金融业监管局认为,由于监管不足,至少发生了两起事件涉及研究分析师参加试图招揽投资银行业务和事件涉及另一个研究分析师试图组织一个从上市公司发生的支付。个人已经批准,将悬浮液。

根据投资新闻,未能达到regulatory-net-capital水平通常是一个迹象表明,最终接近金融firm-unless设法收回,在操作。自2008年的经济危机,许多brokers-dealers难以保持其外汇储备。不幸的是,数以百计的经纪公司一直未能这样做,和他们中的很多人不得不关闭。FINRA表示,在过去的五年,有经纪自营商的数量下降了13%。上个月在操作比较4370年的经纪公司在2007年的5005。

要做什么如果你工作的经纪公司关闭商店
FINRA表示,在几乎所有情况下,如果一个经纪自营商关闭大门,客户资产是安全的,他们通常可以搬到另一个注册经纪公司。一般来说,一个公司应该有几个级别的保护来保护投资者的资产包括保持自有资金分开客户的现金和证券。bob200体育经纪公司也应该保持最低净资本要求降低破产的可能性,以及属于证券投资者保护公司,涵盖500000美元为每个成员”的合法用户。bob200体育“SIPC保护公司失败时可以调用相关客户的资产有失踪因证券欺诈或盗窃。bob200体育然而,SIPC不包括常规的市场损失,账户属于任何一个有重大的金融公司的实益拥有权失败,和固定年金投资、对冲基金不SEC-registered商品期货或者投资合同。

不幸的是,正如最近崩溃涉及全球曼氏金融(MFGLQ),外来金融集团(PFG),更不用说庞氏骗局的伯纳德·l·麦道夫投资证券公司和斯坦福金融集团,得到的你的钱和投资公司后并不总是那么容易遭受巨额亏损或倒闭。bob200体育这是如此重要的一个原因与证券律师事务所说,找出你的选择。bob200体育

我们的bob200体育证券律师来这里是为了帮助投资者收回他们的损失。史密斯联系牧羊人爱德华兹和Kantas,今天LLP)。

Rodman & Renshaw咨询公司的线的?、投资新闻,2012年9月13日

如果一个经纪公司关闭其门,FINRA

统一要求撤军的代理经销商(PDF)

SEC的努力重新考虑' 07提议对经纪自营商金融需求从一些市场人士担忧股票经纪人欺诈博客,2012年6月20日

国税局告密者支付104美元用于暴露在瑞士银行(UBS AG)逃税,机构投资者证券博客,2012年9月13日bob200体育