经纪公司仲裁律师

当一个经纪公司违反了投资者的最佳利益通过所谓的不端行为

FINRA分别由西南金融涉嫌虚假陈述和遗漏

美国金融业监管局(FINRA)驱逐了西南金融多个相关的违反监管的最大利益(Reg BI)。“自我监管组织(SRO”)认为,2018年1月至2021年12月,经纪自营商及其合伙人托马斯镶了传说中的虚假陈述和遗漏相关上市前的私募发行证券的销售还涉嫌从事生产并提交监管失败。bob200体育这种过度交易涉嫌影响多个客户账户,导致超过350美元的成本和损失超过465美元。

根据美国金融业监管局西南金融违反了规则,以及美国证券交易委员会(SEC)的注册BI的信息披露义务。bob200体育后者需要经纪公司和注册代表给客户完整和适当的披露有关投资建议,以及任何材料事实可能构成利益冲突。西南金融违规行为还包括,据称,该公司漏报的实际销售佣金将获得对某些证券没有合理理由推荐某些IPO-related证券投资者。bob200体育

SEC监管BI是什么?

这个规则设置“最佳利益”标准的行为经纪公司及其关联人任何时候他们推荐一个散户投资者投资或安全。虽然是很重要的,证券监管机构经纪自营商和金融顾问负责因bob200体育违反监管的最佳利益,如果你想增加一个完整的金融复苏的机会与代理不当行为或过失,就要认真考虑申请自己的经纪人欺诈诉讼并要求赔偿损失。

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牧羊人史密斯爱德华兹和Kantas (BOB体育investorlawyers.com)代表散户投资者,退休人员,老年投资者来说,高净值投资者和机构投资者在起诉他们的经纪自营商造成经济损失Reg BI违规、不相称,翻腾,虚假陈述和遗漏,过度集中,未能监督等等。拥有超过一个世纪的经验在证券诉讼和证券依照包括华尔街一些最大的前经纪人firms-we已有超过30年的时间专bob200体育门为像你这样的客户。

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