德州证券欺诈bob200体育:IMS证券与美国金融业监管局达成和解，指控批发代表监管不力

总部位于bob200体育休斯顿的经纪公司IMS Securities Inc.就金融行业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)指控的一宗案件达成和解对其批发代表的监督不足．根据SRO的指控，IMS证券涉嫌未能根据其业务定制其bob200体育监管系统，从而使其能够遵守证券法和FINRA的规定。然而，尽管同意了10万美元的罚款和谴责，这家金融公司既没有承认也没有否认调查结果。

根据美国金融监管局的说法，IMbob200体育S证券公司在几名批发代表就职后的近四年时间里未能对其进行监管，而且在评估某些证券产品的具体步骤方面也没有充分的WSP(尽管该金融公司出售了大量直接参与计划和私人交易的房地产投资信托(REITs))。监管机构还表示，该金融公司有一年没有对其在OSJ的两个分支机构进行年度审计，而且在近两年的时间里，IMS Securities未能妥善维护销售/采购记录表、转账/接收支票记录表以及其他收据和财务记录。bob200体育监督院认为，IMS证券的批发代表不仅通过外部电子邮件发送了与证券业务相关的电子bob200体育邮件，而且该公司也没有保存这些电子邮件。

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