LPL Financial罚款FINRA罚款$ 950K，用于涉及替代投资的监督失败

FINRA表示，LPL Financial，LLC必须为涉及出售替代投资产品的监管缺陷罚款950,000美元通过投资。通过解决，独立经纪交易商并不否认或承认FINRA指控。但是，LPL已同意参加自我调节机构的调查结果。

许多替代投资都建立了集中限制，某些州甚至为替代投资投资者规定了自己的集中限制。LPL还设置了自己的限制。

但是，根据FINRA的说法，从08年1月1日到7/1/12 LPL没有适当监督违反集中限制的替代投资的销售。SRO认为，即使最初使用手动系统来评估投资是否符合适用性要求，经纪公司有时依靠不准确和过时的数据。后来，当LPL设置为进行自动进行评论的系统时，据称该系统未更新以确保正确反映当前的适用性标准，并且数据库中的编程有缺陷。

FINRA EVP和执法负责人布拉德·贝内特（Brad Bennett。FINRA还被指控该公司未正确培训其代表如何正确遵循适合性指南。

同时，一家LPL经纪人将REIT卖给了FINRA对该公司证券案件中心的客户，已被解雇。bob200体育据报道，LPL改善了其监督程序和政策。

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监管机构罚款LPL金融$ 950,000，销售替代方案，路透社，2014年3月24日

FINRA罚款LPL Financial LLC $ 950,000用于与替代投资销售有关的监督失败，FINRA，2014年3月24日

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