投资咨询公司总部位于休斯顿,德克萨斯州被控证券欺诈涉及利益冲突bob200体育

SEC充电Robare集团有限公司,是一个投资顾问公司总部位于休斯顿,德克萨斯州bob200体育证券欺诈。监管机构的执法部门说,该公司和老板杰克琼斯jr .和Mark l . Robare共同基金建议客户即使他们有冲突。

根据美国证券交易委员会,Robare经纪交易商据称有一个不为人知的赔偿协议。经纪公司支付Robare小组每一美元的赔偿金的一部分,每个客户投资于共同基金的投资建议

这笔交易给Robare、琼斯和该公司激励支持在其他投资这些基金。该公司被指控的约440美元的赔偿八年的协议。

尽管2011年Robare并修改其形式之披露赔偿协议,美国证券交易委员会称,后来披露声明形式错误的投资咨询公司没有利益在经济上给有关共同基金的投资建议。直到去年,Robare披露利益冲突。然而,该公司没有透露,有推荐的动机共同基金。

美国证券交易委员会(SEC)已经开始采取仔细看看赔偿经纪公司和资产管理公司之间的交易。有人担心支付投资顾问推荐某些投资损害的能力给予公正的建议,是客户的最佳利益。同时,要求投资顾问透露任何客户的利益冲突。

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总部位于美国休斯顿的投资咨询公司和老板指控未能向客户披露利益冲突2014年9月2日,美国证券交易委员会

读美国证券交易委员会(SEC)订单(PDF)

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