瑞银因出售波多黎各封闭式共同基金被罚款360万美元，Plus必须支付170万美元的赔偿

瑞士联合银行波多黎各金融服务公司已与联邦金融机构专员办公室(ocf)就瑞银集团在波多黎各发行和销售封闭式共同基金达成和解。作为协议的一部分，瑞银将支付350万美元的罚款，并向34名客户返还170万美元。与此类和解的典型做法一样，瑞银没有否认或承认任何不当行为。

在检查了瑞银在2006年1月1日至2013年9月30日期间的业务后，OCFI发现瑞银将具有保守风险承受能力的客户集中在波多黎各封闭式基金(PRCEF)中。ocf进一步指控称，瑞银建议或允许这些客户使用“非用途”贷款购买更多PRCEF，这种情况本不应该发生。OCFI还报告称，一些客户的账户管理方式存在违规行为，并表示瑞银在监管和记录保存方面存在不足。

有权获得返还的客户主要是净资产较低、财务状况保守的老年投资者。瑞银将向他们支付近170万美元的赔偿。这个报价必须在和解协议执行后45天内发出。350万美元的罚款将交给证券交易、投资者教育和培训基金(Securities Tbob200体育rading, Investor Education and Training Fund)。

瑞银还被要求加强对其6名代理人的监管，这些代理人可能在至少6个月内从事了令人反感的行为。瑞银已同意重新评估，甚至可能修改其程序和政策，以确保公司遵守监管规定。瑞银还将审查与受这些索赔影响的客户相似的其他客户账户，以确定是否需要采取进一步的行动和赔偿。

瑞银波多黎各是被指控向投资者提供不当建议的公司之一波多黎各市政债券．当去年这些债券开始出现问题时，许多投资者遭受了巨大损失。

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瑞银与ocf的和解

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