修正案明确FINRA的看公司记录、书籍

美国证券bob200体育交易委员会已经批准了规则修改,提供更清晰的关于美国金融业监管局的检查和复制记录和书籍的金融公司成员和相关人员。每修改8210规则、员工和退休审核人员有权复制和检查“数据”,拘留或“控制”的成员和其他SRO”有管辖权。2月25日,这个修改规则生效。

的修正案明确记录和书是由8210规则。“持有、保管或控制”这个词被添加到包括现有判例法的概念,它定义了这三个方面,他们是用于联邦民事诉讼规则的规则34。经纪自营商和相关人员关系也澄清了所以很明显,方方面面的关系都受到8210规则请求。

美国证券交易委员会也批准修正案FINRA仲裁准则。这将让仲裁员秩序成员公司和相关人作为证人或产生文档未经传票的过程。此外,修改添加的程序当事国比赛传票和当事国各方反对仲裁员的生产订单。

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传票和订单出现或产生文档美国金融业监管局(PDF)

美国金融业监管局的信息和证据请求:SEC批准修正案8210规则美国金融业监管局(PDF)

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