标售利率证券由证券交易委员bob200体育会和纽约首席检察官正在调查

美国证券bob200体育交易委员会和纽约总检察长办公室仍在调查是否标售利率证券市场参与者知道他们误导投资者对债务工具的复杂性和流动性在2008年市场崩溃之前。官员对于机构上个月告诉BNA正在进行的调查。

正是这些虚假陈述给投资者,促使美国金融业监管局问题概念提案,它应该成为一个规则,将研究分析和报告,分析债务证券负责美国金融业监管局的要求。bob200体育“联邦监管机构告诉BNA SRO”担心虚假陈述可能已经散户投资者早在2007年底的时候,即使是机构投资者购买少ARS-causing市场失去liquidity-ARS卖家被承销商来推动零售客户购买证券的幌子下债券非常液体和像现金一样。bob200体育同时,承销商和其他据称知道市场环境走向流动性不足,尽管他们声称高流动性工具。

纽约总检察长办公室报道,上个月说的,金融机构农业研究所的同意回购600亿美元。金融公司也同意支付约5.97亿美元的罚款。在投资银行,美国证交会达成了和解协议花旗集团(Citigroup Inc .)Wachovia Securbob200体育ities LLC (C),加拿大皇家银行子公司加拿大皇家银行资本市场公司,瑞士银行(UBS AG)、美林(Merrill Lynch & Co .),网上TD Ameritrade Holding Corp . (AMTD、美国银行(Bank of America)和德意志银行(Deutsche Bank AG)。

相关网络资源:
纽约证券交易委员会继续ARS探针;
零售ARS风险背后FINRA提议,带着,2011年3月23日
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