巴克莱支付375万美元的FINRA罚款，用于电子邮件保留和记录保存违规行为

金融行业监管机构表示，它正在罚款巴克莱资本公司（ADR）375万美元用于系统性失败，以防止其确保某些即时消息，电子邮件和电子记录以至少十年的要求保留。。金融机构未能否认或接受调查结果。但是，它已同意进入SRO的发现。

根据FINRA的说法，在2002年至2012年之间，根据监管机构的授权，巴克莱并未以蠕虫格式保留许多记录和电子书。这包括贸易确认，贸易信息，订单和商业票证数据，印迹，会计记录和其他记录。蠕虫（写入，读取）格式是不可忽视的，不可剥削的格式，与业务相关的电子记录应该保留在Finra规则和联邦证券法中。bob200体育美国证券bob200体育交易委员会表示，这种格式和记录的保存对于保护投资者并确保正在进行遵守证券法至关重要。

关于巴克莱关于此事的问题，Finra说，这些问题广泛存在，并影响了该公司的所有业务。它说，因此，巴克莱无法确定其所有电子书和记录是否以一种不变的方式保存。此外，巴克莱被指控不正确地保留对彭博电子邮件的某些附件，并且无法正确保留约330万个彭博的即时消息。此外，据称，巴克莱没有建立并维护适当的系统和书面程序，因此可以遵守FINRA，SEC和NASD法规以及涉及违规要求的要求的规则和规则。

这不是FINRA第一次对金融公司对电子文件和通信保留率罚款。去年，SRO罚款LPL Financial Inc.（LPLA）在六年中发生的近三打系统失败中750万美元。LPL再拨出150万美元，以补偿可能受到影响的客户。独立经纪交易商被指控不履行其正确监督其代表的义务，以及未能监督涉及数千名独立承包商代表的2800万封电子邮件。

下一个金融集团是FINRA对电子邮件相关的违规行为罚款的另外两个人（由于未能监督电子邮件通信，并确保在其客户之间在非公司的电子邮件帐户之间发送电子邮件，始终将始终捕获，维护和审查on the company’s server) for $250,000 and Piper Jaffray for $700,000 in 2010, also over email retention, preservation, and retrieval issues.

一家忽略正确维护其记录的公司可能会发现很难确定投资顾问欺诈，经纪人欺诈和其他不当行为。通常，顾客最终失去了。联系我们bob200体育证券欺诈律师事务所今天要求您的免费案例评估。

FINRA罚款巴克莱375万美元用于系统记录和电子邮件保留失败，FINRA，2013年12月26日

阅读巴克莱接受信，豁免和同意书（PDF）

更多博客文章：
FINRA罚款Piper Jaffray $ 700,000用于电子邮件保留问题和其他违规行为，股票经纪人欺诈博客，2010年6月7日

FINRA下令LPL Financial支付750万美元，据称对电子邮件的监督不足，股票经纪人欺诈博客，2013年5月23日

Barclays Libor操纵骗局在调查显微镜下放置花旗集团，瑞士信贷，德意志银行，JP Morgan Chase和UBS，机构投资者证券博客，2012年7月16日bob200体育