前新桥证券经纪人认罪和其他新闻|证bob200体育券欺诈律师

卷入1.31亿美元欺诈案的bob200体育前新桥证券经纪人认罪
杰拉德·科库佐，已经认罪bob200体育证券欺诈因为他参与了一起涉及Forcefield Energy Inc.的1.31亿美元的市场操纵骗局。据美国司法部称，在2009年1月至2015年4月期间，Cocuzzo和其他人试图骗取这家全球分销和提供LED照明产品的上市公司的投资者。他们通过人为地操纵股票交易量和价格来做到这一点。

与此同时，科库佐通过在客户的经纪账户中购买福斯菲尔德股票收取回扣。他没有告诉客户他收到了这些付款。相反，他和其他几个人试图掩盖他们的参与。

今年早些时候，在受到bob200体育联邦起诉后，新桥证券公司解雇了科库佐。在新桥工作之前，他在IAA金融公司(之前称为CBG金融集团Inc.)注册。

科库佐是检方和美国证交会指控的9名股票经纪人之一，涉案金额达1.31亿美元。

LPL金融经纪人因将客户资金存入自己的账户而被禁止
金融行业监管局已经永久禁止多米尼克·托马斯·德布鲁。监管机构执法部门对LPL Financial的经纪人进行了调查，原因是他涉嫌将客户资金存入自己控制的一个银行账户。

根据和解通知，这笔钱“与潜在的私人证券交易有关”，这些交易没有向经纪公司披露。bob200体育尽管Finra要求德布鲁因作证，但他拒绝了。他同意永久禁止，但没有否认或承认监管机构的调查结果。

根据他在BrokerCheck的个人资料，德布鲁因卷入了四起现已得到解决的财务纠纷。在2012年加入LPL Financial之前，他曾在Waddell & Reed (WDR)、保诚投资管理服务公司、保尔森投资公司、Paragon资本公司、Argent证券公司、Continental经纪交易商公司和第一汉诺威证券公司。bob200体育

林肯金融网络独立经纪自营商被判赔偿65万美元
美国金融监管局(FINRA)对林肯金融证券公司(Lincoln Fibob200体育nancial Securities Corp.)罚款65万美元，原因是该公司没有合理保护客户机密数据，并将数千份记录泄露给外国黑客。该经纪公司是林肯金融网络的独立经纪自营商。

据监管机构称，至少从2011年到2015年，林肯金融证券没有维护和执行设计合理的监管系统，以确保存储在公司电子系统中的机密客户数据得到保护。bob200体育因此，监管机构称，黑客能够通过云服务器访问信息，暴露了约5400名客户的机密信息。

通过和解，林肯金融证券公司并没有否认或承认FINRA的指控。bob200体育FINRA在和解协议中指出，该公司在2011年也出现过类似的问题，被指未能建立足够的程序来保护其电子投资组合管理系统上的机密客户数据，以及其他被指的证券违规行为。bob200体育针对这些指控，该经纪自营商同意处以45万美元的罚款。

我们的经纪人欺诈律师事务所与美国各地的投资者合作。联系Shepherd Smith Edwards and Kantas有限公司今天。

股票经纪人在1.31亿美元证券欺诈中认罪bob200体育，《纽约邮报》，2016年7月27日
SEC对Cocuzzo一案的指控(PDF)
Finra禁止LPL经纪人将资金存入自己的银行账户，投资新闻，2016年11月14日
林肯金融证券公司被罚款65万美元bob200体育， 2016年11月18日