德州代理解决证券欺诈指控秒她挪用客户的资金bob200体育

苏珊·g·斯洛伐克已同意支付25000美元来解决证券交易委员会(sec)指控她承诺bob200体育德州证券欺诈bob200体育。前注册代表斯洛伐克的女儿——一个被指控挪用属于三个客户成千上万美元。

根据美国证券交易委员会(SEC),斯洛伐克花了超过330000美元的83岁高龄的客户机。委员会说她清算证券在这个老人的账户,把钱转到自己的账户和使用的资金来支付自己的费bob200体育用。SEC还表示,2008年,斯洛伐克盗用大约144000美元从两个其他人的账户,这些资金进入老年人客户的帐户。

斯洛伐克据说告诉她主管贝丝查普曼2008年8月对她的不端行为。分行经理据说回应导演Slovack回购客户账户中的证券。bob200体育为了做到这一点,据说斯洛伐克材料存在财务造假行为和遗漏合规人员。她还告诉客户之一,她不小心取出钱。

美国证交会指控斯洛伐克违反反欺诈条款的投资顾问的1940年和1934年的证券交易法。bob200体育美国证交会指控查普曼误导合规人员是斯洛伐克的涉嫌挪用客户资金和未能妥善监督对斯洛伐克的适当的反应德州证券欺诈bob200体育。查普曼已经同意解决证券交易委员会的行政收费25000美元,一个酒吧从监督的角色。

同意和解,斯洛伐克和查普曼不是否认或承认对他们的指控。斯洛伐克也同意的一个永久的禁令,禁止她违反206条款的顾问法案》和部分10 (b) 10 b-5交易法和规则的依据,以及行政命令禁止她与经销商、代理或投资顾问。

相关网络资源:
证交会指控德州注册代表和盗用数十万美元从三个客户德克萨斯州证券欺bob200体育诈,2010年4月23日
读美国证交会的控诉(PDF)

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