加拿大商人必须支付1美元的卖空行为

交易员安德鲁·l·埃文斯在加拿大生活,已同意支付100万美元来解决指控他在公司计划做空美国股市增发新股,然后非法购买的股票发行产生可观的利润,没有风险。美国证券bob200体育交易委员会(sec)说,通过他的公司海上资产管理,105年埃文斯违反规则,联邦证券法的anti-manipulation规定,很多次了。

105规则下,卖空的股票是不允许在受限制的时期,这是通常5天前公开发行,也不是通过提供购买安全。通过购买股票以较低的价格在后续产品可以覆盖他的销售,埃文斯涉嫌非法获利超过580美元。

SEC说,卖空行为发生在12/10和5/12。根据和解协议,埃文斯在追缴必须支付超过582美元,超过63美元的预先判断利息和罚款超过364美元。法院还必须批准该协议。

埃文斯是解决这种情况下没有否认或承认的发现。然而,他是同意被永久禁止违反规则105前进。

监管的统治105
105规则通常不允许购买证券在二级和后续产品当买方影响在证券卖空指定一个特定的时间框架和前提供价格。bob200体育独立规则旨在保护证券市场的定价机制,以便提供价格的供给或需bob200体育求而不是人工的意思。

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读美国证交会的控诉(PDF)

美林(Merrill Lynch)解决卖空11美元,承认错误机构投资者证券博客,2015年6月2日bob200体育