芝加哥期权交易所(CBOE)将因SEC指控其未能执行交易规则而支付600万美元罚款

美国最大的期权交易所芝加哥期权交易所同意支付600万美元的罚款，就美国证券交易委员会的指控达成和解。该交易所被指控没有履行执行交易规则的义务，也未能阻止一名公司成员进行滥用卖空行为。bob200体育交易所正在和解并采取纠正措施，但不承认/否认不当行为。

芝加哥期权交易所是一个SRO(自我监管组织)，而美国证券交易委员会对交易有广泛的监督。这是交易所首次因所谓的监管失误而受到处罚。欧盟委员会还谴责了这一交易，这意味着如果再次发生涉嫌的违规行为，可能会受到更严厉的制裁。

根据该监管机构的说法，2008年，芝加哥期权交易所通过一项遏制滥用行为的规则，将对成员公司合规的监督转移了卖空实践到不同的部门。SEC认为，这损害了交易所执行规则的能力。(卖空指的是交易员打赌某只股票会下跌。卖空者借入一家公司的股票，卖出，然后在股价下跌时买入，在保留差价的情况下将股票还给出借方。不幸的是，过多专注于弱势公司的卖空可能导致它们倒闭，引发市场波动。)

证交会的bob200体育证券结算大约几周前，该机构对纳斯达克开出了1,000万美元的罚单，原因是后者的电脑故障和决策被指责是Facebook 2012年公开发行(ipo)时出现失误的罪魁祸首。这是有史以来因“糟糕的系统和决策”而对交易所开出的最大一笔罚单，据说这些问题发生在Facebook IPO之前和期间。

2012年5月18日，纳斯达克(Nasdaq)的电脑程序出现了错误，当日开盘时收到了49.6万个订单。Facebook开始交易后，券商联系了纳斯达克，表示他们不知道自己购买了多少股票。在几个小时多一点的时间里，纳斯达克的高管们确定，他们没有执行数以万计的订单。(据《纽约时报》报道，Knight Capital的首席执行官甚至发了一封电子邮件，要求暂停交易，以便相关人士能够重新组合，充分了解自己的风险敞口。然而，纳斯达克的高管无视这一要求，继续进行交易，这只会加剧混乱。)

上个月，纳斯达克首席执行官罗伯特•格雷菲尔德(Robert Greirfield)发表了一封公开信，称该交易所已实施了新的安全措施，以确保此类问题不会再次发生。此外，纳斯达克同意向因Facebook IPO事件而遭受经济损失的经纪商支付6200万美元。瑞银(UBS)然而，该公司声称，由于纳斯达克的错误，它损失了3.56亿美元。这家金融公司计划通过仲裁获得更多的赔偿。

纳斯达克就Facebook IPO支付1000万美元罚款，《纽约时报》2013年5月29日

芝加哥期权交易所

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