美国商品期货交易委员会和美国金融业监管局对德意志银行通过对讲机传输掉期数据和信息提出指控

美国商品期货交易委员会(cftc)已对德意志银行(Deutsche Bank AG)提起民事诉讼。据监管机构称，该公司是一家临时注册的掉期交易商，在5天时间里没有报告多个资产类别的任何掉期数据，提交的掉期信息不及时且未完成，未能监督负责报告掉期数据的工作人员，业务、连续性和灾难恢复计划(Business and Continuity and Disaster Recovery Plan)也不充分。

银行的掉期数据报告系统出现了系统故障。CFTC表示，交易中断前后报告的掉期数据显示，特定数据字段及其完整性一直存在问题。结果，向公众发布的市场数据受到影响。据说其中一些时至今日仍在受影响。CFTC表示，系统中断和报告问题的原因之一是德意志银行缺乏足够的业务连续性和灾难恢复计划，或另一个同样令人满意的监管系统。

本月早些时候，美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)对德意志银行处以1250万美元的巨额罚款监管的失败包括公司通过内部扬声器(也被称为squawbox)向员工发布的交易相关信息和研究。这家自我监管组织表示，尽管存在与此事相关的危险信号，但德意志银行忽视了建立足够的监管机制，对注册代表访问“squawk”或“hoots”(通过应答机发出的信息)的权限，以及对这些数据与客户的沟通进行监管。

FINRA表示，德意志银行知道，这些声音可能包括价格敏感和机密的信息，重要的非公开信息有可能通过应答机传递出去。尽管如此，SRO认为，该公司无视其监管不足的危险信号，包括来自内部审计的发现和建议，来自合规部门的内部警告，以及公司进行的风险评估。

除了支付1250万美元的罚款外，德意志银行还将提供书面证明，证明其何时对符合联邦证券法和美国金融业监管局(FINRA)规定的违规操作实施书面程序和监管体系。bob200体育通过和解，德意志银行既不承认也不否认民事指控。

另一则与德意志银行相关的新闻是，一名帮助揭露该行虚假会计行为的举报人拒绝了美国证券交易委员会(sec)提供的825万美元奖金。bob200体育Eric Ben-Artzi和另一名举报人提供的信息导致该公司因涉及复杂衍生品估值的内部会计控制而被处以5500万美元的罚款。

不过，Ben-Artzi表示，他拒绝接受举报人奖，因为SEC没有惩罚涉案的银行高管。Ben-Artzi在英国《金融时报》的一篇评论文章中表示，德银高管之所以没有受到惩罚，是因为调查涉及SEC的高级官员，他们此前曾在德银工作。另一名举报人马修·辛普森(Mathew Simpson)获得了800万美元。

美国商品期货交易委员会(CFTC)指控德意志银行(Deutsche Bank AG)多次违反掉期报告、相关监管失误以及违反CFTC此前的一项命令， CFTC, 2016年8月18日

美国金融监管局(FINRA)对德意志银行证券公司内部bob200体育沟通监管不力罚款1,250万美元，美国金融业监管局，2016年8月8日

大银行告密者拒绝了价值百万的赏金CNN 2016年8月19日报道