花旗集团(Citigroup)责令支付600000美元美国金融业监管局对监管不力,可能允许外国客户避免支付股息税

花旗集团有限公司已同意支付600000美元金融业监管局罚款声称其所谓的某些衍生品交易的监管不足在2002年和2005年之间允许许多外国客户避免支付股息税。

这据说是股息支付期间,客户将出售花旗集团股票。银行将支付客户端收入等于股息。它还将支付任何股价上升。

FINRA指责花旗未能控制交易并未能阻止不正当的交易,内部以及与贸易伙伴。股息相当于某些外国花旗客户没有考虑获得缴纳预扣税。花旗集团的战略据称旨在降低税款。

花旗集团同意支付600000美元的罚款,不承认或者否认这些指控。

美国参议院已经创造了一个调查指控某些华尔街公司操纵衍生品和股票贷款,这样客户可以避免数亿美元的税。英国《金融时报》报道,这个数量的数十亿美元。

参议院常务调查委员会表示,花旗银行支付美国国税局2400万美元的指控和工作机构充分披露。

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相关网络资源:
花旗集团(Citigroup)从FINRA最高处以600000美元的罚款,美国银行消息,2009年10月13日
花旗集团(Citigroup)罚款在税收策略,Boston.com, 2009年10月13日
花旗集团同意支付罚款,堪萨斯城,2009年10月12日