康涅狄格州投资银行命令向老年投资者支付125万美元的薪水，新研究表明，有轻度损害的老年投资者可能容易受到欺诈

Source Capital Group Inc.必须向三名老年投资者支付其81万美元的全部投资，以及14.7万美元的利息以及25万美元的法律费用，在证券仲裁案件中，指责投资银行的一家经纪人之一出售他们不适合投资。bob200体育威廉·拉什利（William Lashlee）和乔伊斯（Joyce）和基思·麦克雷亚（Keith McCrea）向金融业监管机构提出了他们的长老金融欺诈索赔。

根据退休人员的说法，经纪人在2012年的一家医疗保健技术初创公司中出售了他们的股票。Lashlee投资了22万美元，而McCreas投资了59万美元。不幸的是，初创企业，IPRACTICE集团在2013年关闭了业务。

索赔人声称，来源资本在监督经纪人的经纪人方面疏忽大意。bob200体育尽管经纪人被分配到肯塔基州肯塔基州的保龄球绿色，但据称在那里的经理从未通知这位特定的财务代表受到他的监督。

上个月，FINRA向Source Capital发出了投诉，指控该公司不履行其从9/2009至9/2014监督其保龄球绿色办公室的职责。监管机构声称，康涅狄格州投资银行允许两家公司的原理，以及资本经纪人向投资者出售的股票，以监督该公司的财务代表并运营其运营。

不幸的是，年长的投资者仍然是欺诈者的最爱目标，以及其他寻求利用退休人员和其他老年人的健康储蓄帐户，高龄，健康状况不佳或精神障碍的目标。Just last week, Peter Martorana a former MetLife Securities (MET) and Pruco Securities representative pleaded guilty to laundering over $500K from older investors between 2006 and 2013. Authorities claim that he stole about $1M from over a dozen of the firms’ elderly clients who were from the 60’s to 90’s age group. He now faces 10 years behind bars.

如果马托拉纳（Martorana）选择不接受认罪协议，那么针对他的刑事案件将受审。但是，并非他所有的受害者都能够作证，因为他们已经死了，要么是由于高龄。

新研究将衰老中的轻度损害与欺诈的脆弱性联系起来
一些能够处理财务状况的高级投资者可能仍然容易受到欺诈。According to a new report issued from the Center for Retirement Research: even if an older investor in their 70’s can adequately manage their finances, if he/she is suffering from mild cognitive impairment, this could make the investor vulnerable to fraud especially if they remain unaware of the impairment.

重要的是要记住，老年财务欺诈不仅可以由金融专业人员延续，还可以由年长投资者知道和信任的其他人或其他人延续。对于退休人员或另一个依赖自己储蓄用于财政支持的老年人，由于欺诈而损失钱的后果可能会产生毁灭性的后果。

在Shepherd Smith Edwards和Kantas，Ltd Llp，我们的高级金融欺诈律师事务所代表年长的投资者及其家人试图弥补其欺诈损失。立即联系我们的一位经纪人欺诈律师。

FINRA

财务顾问从老年人那里偷走了超过100万美元，阿斯伯里公园出版社，2017年2月2日

认知老化和管理金钱的能力（PDF）