据报道，北卡罗来纳州夏洛特市的金融顾问罗伯特·利奥·鲁利(Robert Leo Luley)营销并出售了来自GPB Capital Holdings的GPB Automotive Portfolio的投资。这家另类资产公司被指控实施了18亿美元的庞氏骗局，让经纪人和投资顾问获得了超过1.65亿美元的佣金。
有几只GPB基金，它们都亏损了。GPB汽车投资组合是GPB资本控股公司的第二大基金。
的金融业监管局(FINRA)在自律监管组织(SRO)对普鲁斯科证券(pruco Securities)解雇原因的调查中，普鲁斯科证券(pruco Secubob200体育rities)前经纪人Joseph Viet Duy Phan没有出席听证会。潘因涉嫌未经公司批准从两名客户的账户借款而被普鲁科解雇。Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所(SSEK律师事务所)目前正在调查潜在投资者对这位前普鲁科经纪人及其公司的索赔。如果您在与潘作为您的注册代表工作期间损失了金钱，请今天联系我们的经纪人欺诈律师。
2007年至2018年，潘是普鲁科的一名经纪人。除了涉嫌未经授权从客户账户借款外，他还被指控试图将一名客户的保险费支票存入他名下的账户。
Source Capital Group Inc.在一起证券仲裁案件中，该投行的一名经纪人被指控向三位老年投资者出售不合适的投资产品，必须向他们支付81万美元的全部投资、14.7万美元的利息以及25万美元的律师费。bob200体育威廉·拉什利、乔伊斯和基思·麦克雷向金融业监管局提交了先前的金融欺诈指控。
据这些退休人员说，经纪人在2012年向他们出售了一家医疗保健科技初创企业的股票。拉什利投资了22万美元，麦克雷夫妇投资了59万美元。不幸的是，初创公司iPractice Group在2013年关闭了业务。
原告声称Source Capital在监督向他们出售证券的经纪人时疏忽大意。bob200体育尽管这名经纪人被分配到该公司位于肯塔基州博林格林(Bowling Green)的分支机构，但据说那里的经理从未被告知这名财务代表是在他的监管之下。
美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)指控普鲁科证券公司(Pruco Securities Inc.)和大都会人寿证券公司(MetLife Securities Inc.)的前注册代表特bob200体育纳(Winston Wade Turner)在可变年金的交易和销售方面存在不当行为。特纳涉嫌说服客户交换某些投资，包括可变年金这迫使他们放弃现有合同，以支付购买新的可变年金的费用。在某些情况下，这导致客户放弃收费和特纳的额外佣金。
监管机构认为，特纳向经纪公司和他的客户隐瞒了交易的不适宜性质。据称，他通过伪造文件和歪曲年金合同上某些收入特征的运作方式来做到这一点。美国金融业监管局声称，特纳通过设法绕过额外的文件和监管审查，向他的公司隐瞒了退伍军人事务部交易的性质。他有时还会建议客户先将合同退换的收益存入银行账户——而不是直接进行年金到年金的转移——然后用这些资金购买新的可变年金。
特纳还被指控伪造退伍军人事务部申请、与退伍军人事务部交流有关的文件和客户信息表格。据称，他伪造了客户的签名，并使用自己的电子邮件地址，将其误称为客户的地址，从而收到了帐户通知。
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