消费者团体指责SEC没有保护散户投资者和调节不良投资顾问

给美国证交会的消费者团体称,该机构不履行义务,以确保散户投资者得到他们需要的保护。美国消费者联合会,美国金融改革、民主基金,消费者行为,公民,和劳联-产联简单介绍他们如何希望监管机构加强监管金融顾问,他们认为可以更健壮。

他们呼吁欧盟委员会执行“具体步骤”的标准栏经纪人时给出投资建议。现在,经纪人只需要推荐的投资一般是适合客户的投资目标和风险承受能力水平,即使投资顾问必须遵守受托义务。

团体的信还谈到了提高财务顾问披露关于薪酬和冲突,改革分享收入,将限制强制仲裁投资者和他们的财务代表之间的纠纷,加强对高风险金融产品的法规,加强要求从财务顾问披露投资者对金融产品。

多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案授权SEC生效一个信托标准将适用于投资和零售的建议,每一个财务顾问有义务确保他们的行为考虑客户的最佳利益。这是一个要求该机构尚未行动,即使美国劳工部正准备重构信托责任规则涉及建议退休账户。

然而,监管机构有很多处理关于立法自从多德-弗兰克(dodd - frank)去影响,使某些规定,该机构被要求执行。现在,消费者团体希望欧盟委员会再次关注散户投资者,确保他们正确保护。

的原因推动券商信托规则是有担心,因为这些代表获得赔偿的共同基金和其他公司推销他们的产品,投资者的最佳利益可能得不到服务。据白宫经济学家、报告布隆伯格,投资者可能失去每年高达170亿美元,因为他们投资于他们的经纪人推荐的产品。

很多共和党和商业团体声称美国证交会,不是痛单位,应首先提出的法规。他们认为劳动部门规定只会使局势混乱,同时限制经纪人使用较小的投资者客户的能力。

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读信(PDF)

分歧保护投资者布隆伯格,2015年3月12日