瑞士信贷(Credit Suisse)支付4.25美元/蓝色单交易数据不足

SEC正在充电瑞士信贷证券(美国)有限责任公司(CS),提交缺陷蓝表bob200体育数据监管机构对客户交易。金融公司结算费用,支付425万美元的罚金。它承认违反了联邦证券法律。bob200体育瑞士信贷(Credit Suisse)承认,这让至少593蓝表提交委员会而不足553400可报告的交易代表了2012年和2014年之间的13亿股。

蓝色单数据指的是形式的颜色使用这种类型的信息放在在邮寄之前从美国证券交易委员会(SEC)的经纪自营商。该机构使用交易时进行调查和做其他工作。监管机构现在获得这个信息的过程是电子,但“蓝表”已声名鹊起。

不足的公司与美国证交会的调查是看着蓝表数据和比较他们的数据来自国家证券清算公司瑞士信贷(Credit Suisse)已经确定蓝表提交人力不足的原因和技术错误。bob200体育公司实施以来的变化,以确保其蓝色的床单是准确的从现在开始。

美国证交会表示,将继续经纪公司负责当他们不遵守他们的责任给该机构蓝色deficient-free表数据。该委员会指出,数据不准确会影响监管机构履行其职责的能力,削弱其检查和调查,影响其能力以确保投资者保护。

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读美国证券交易委员会(SEC)订单(PDF)