保管的公司得到关于注册投资顾问更严格的遵从性

根据投资的新闻伯纳德•麦道夫的庞氏骗局和最近的金融危机,保管的公司正在采取更强硬的立场在合规他们期望从注册投资顾问。这种严格的审查新RIA难以监管问题,以及投资顾问已经在建立保管的公司。

信托公司美国首席执行官弗兰克Maiorano引述的出版物,如果“了”在背景调查或阿德,他的公司将考虑是否让RIA。红细胞的记者和顾问表示,它已要求顾问离开。嘉信理财顾问签约必须告诉公司关于“物质状态的变化。“施瓦布也监控监管行为,甚至可能考虑“特定类型的活动”发生在顾问的客户占公司红旗之后可能的影响。

ria较小和较大的公司显然是感觉热量从公司不再愿意忍受会导致潜在的不良行为投资顾问欺诈。这,即使大多数的公司继续保持沉默的尽职调查他们在顾问的行为类型,因为他们不希望投资者或原告律师认为他们负责顾问的投资策略或他/她的监督。

就像保管的公司,服务提供者顾问,不负责监督ria,他们也不能纪律。不过,它们可以选择是否与顾问工作。

管理者通常会使用一个独立的审查委员会审查新客户,进行背景和信用检查,审查副词和U-4形式。他们也可能寻找悬而未决的投诉,监管问题和犯罪行为。

相关网络资源:
托管人仔细看看顾问合规、投资新闻,2010年12月27日

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