德意志银行证券国家监管金融服bob200体育务罚款925000美元商店卖空限制和监管违规行为

美国金融业监管局表示,德意志银行证券和国家金融服务公司已同意为监察违规罚款总计925000美元,以及监管商店卖空限制违规。bob200体育同意解决,经纪自营商不否认或承认这些指控。

FINRA声称这两家投资公司使用直接市场准入系统为了方便客户执行顺序的卖空,他们违反了注册商店“定位”的要求,2004年美国证券交易委员会(sec)采用阻碍“裸卖空”。bob200体育FINRA表示,尽管这两个经纪自营商实施DMA交易系统,应该阻止卖空顺序执行,除非找到记录,提交的两家投资银行短期销售订单缺乏证据的定位。

FINRA表示,在偶尔的中断在德意志银行(Deutsche Bank)的系统中,短暂的销售订单被自动拒绝即使得到一个有效的记录定位。当投资银行将禁用的自动闭塞系统,它允许客户机卖空自动经过不先确认有关联的定位。

至于NFS, FINRA认为,投资银行设立一个单独的定位请求和审批流程为12 '客户首选让位于多个证券开始之前交易日。bob200体育这个单独的系统,请求和审批提交大量的定位没有通过公司的股票贷款系统审批时间。相反,客户可以通过自动输入并执行订单平台缺乏能力自动块卖空订单执行,没有合适的,记录了定位。

相关网络资源:
FINRA罚款德意志银行证券、国家金融服务总计925bob200体育000美元的系统性的卖空行为美国金融业监管局,2010年5月13日
监管的商店,纳斯达克交易员
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