艾默生资本的财务困境据称是由于GWG L债券

艾默生股权与美国证券交易委员会的审计财务报表报告了涉及未命名发行的问题

艾默生资本(Emerson Equity)在其年报中披露了涉及一笔未具名股票的问题经审计的财务报表与美国证券交易委员会(Sbob200体育EC)进行谈判。这次不具名的发行可能会给这家经纪公司造成财务损失。为高净值个人投资者和机构客户提供全面服务的经纪自营商是该基金的主要卖方和承销商L债券由GWG控股有限公司发行。

2022年4月,GWG控股该公司向投资者出售了16亿美元的L Bonds，宣布申请破产保护。Emerson Equity是这些高收益债券的主要卖家。它与140多家地区性经纪公司合作，向客户出售这些以终身结算为担保的债券。

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艾默生股权于2020年与GWG控股签署协议，成为征求经销商

艾默生2021年的财务报表并没有明确指出L Bonds是导致其麻烦的产品。然而，该公司表示，有一次发行已经停止了发行和赎回，这可能对其“未来的财务状况”产生“不利”影响。债券不再提供赎回或分配。

2022年2月，GWG拖欠L Bond投资者1360万美元。近年来，该公司提交年终财务报表的时间也比较晚。这包括截止到2022年3月31日应提交给SEC的审计。访问GWG控股有限公司而且GWG L债券为更多的信息。

报告艾默生资本的财务报表，InvestmentNews法务会计师戈登•耶鲁(Gordon Yale)在接受采访时指出，艾默生资本曾在其Focus报告中表示，该公司去年1.07亿美元的总营收中，有30%来自五个客户。其净收入为940万美元。

2020年，艾默生股权和GWG控股就L债券的销售参与了一项征求经销商协议。在协议中，该经纪公司承诺将尽最大努力在公开发行中募集约200万股L Bond的认购，总本金约为20亿美元。此后，艾默生与许多地区性经纪公司合作，销售这些风险大、流动性差、投机性强的产品。

出售L债券的高额佣金可能是艾默生股票经纪公司的动机

据报道，出售GWG L债券的经纪公司据称从出售债券中获得了5%的佣金，并从L债券的销售总收入中获得了另外8%的补偿。由于佣金很高，据称艾默生证券的经纪人积极地向投资者推销GWG L债券。

例如,艾默生股权注册代表Tony Barouti该公司目前正面临由L债券投资者向金融业监管局(FINRA)提出的超过150万美元的仲裁索赔。这位总部位于南加州的金融顾问还被指控通过波斯语电台瞄准伊朗裔客户。

知识渊博的GWG L债券律师

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