投资者律师的博客考察美国证券交易委员会主席克里斯托弗·考克斯的领导
考克斯带来了一种平静的感觉,美国证券交易委员会(sec)主席之后。bob200体育而不是分裂党派投票,成为标准在上届主席考克斯先生似乎寻找最广泛的支持。在考克斯先生,每个投票在提议的规则导致了以决策。
然而,批评人士说,他们对考克斯的做法感到失望。他们说因为考克斯先生不断朝着共识,SEC可能在某些关键问题上进展过于缓慢,投资者和华尔街有最终没有关于这些主题的指导。
这场争论对考克斯先生触及到一些大的核心问题SEC主席的角色。需要考虑的一个大问题是考克斯先生应该有争议的变化,即使他们把利益集团和他的同事,或他是否应该产生的决策一致但持久。
仍然没有解决的问题包括建立一个关于处罚政策对不正确地追溯股票期权的公司,改变的最具争议的部分企业问责制,2002年萨班斯-奥克斯利法处理共同基金治理、股东和决定是否应该把自己的公司投票选举的提议。
考克斯先生的支持者说,一致决定带来更好的规则,尤其是在不一致决策通常是质疑和推翻。然而,一些批评者认为,大的变化可能需要以多数票击败反对派和冒犯的人。
考克斯先生的共识的一个重大考验是的问题是否应该允许股东将自己的企业投票选举的提议。这最终可能会在股东提名董事候选人和可以增加股东的影响。
考克斯先生说,在这个问题上的最终投票将在今年发生。这个问题可能是特别有争议的,因为它没有出现,有妥协的余地。而股东活动家希望这个想法推进,商业团体反对此举。
这个问题的一个可能的解决方案是提供一个折衷的解决方案。美国证券交易委员会(SEC)正在调查公司能否通过仲裁解决争端与股东而不是法院系统。这可以满足证券交易委员会共和党和美国证券交易委员会(SEC)可以提供这个选项而民主党提供董事的提名方式的变化。然而,这种解决方案的缺点是,双方最终可能会疏远了。有些人认为这个问题没有妥协的余地,而另一些人则认为,给予股东提名的权利可能导致涉及特殊利益集团的政治斗争。
自2003年以来,这个问题一直是一个问题。因其有争议的性质,然而,它永远不会成为一个正式的规则,这个问题不解决,直到去年9月,一个联邦上诉法院表示,SEC需要弄清楚自己的立场。考克斯先生承诺快速响应,但SEC已经推迟做出提议在不止一个场合。
主席考克斯先生是美国证券交易委员会28日和8月3日以来一直在办公室,2005年。考克斯先生任期以来,SEC执法机构的优先级,他带来了对股票期权回溯,对冲基金内幕交易、欺诈与资深投资者网上证券欺诈和市政证券欺诈。bob200体育他打算离开美国证交会下届总统大选之后。
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