投资者律师的博客Ex-Southwest经纪人发现负责隐瞒交易市场时机
德州北部地区的美国地区法院说,两个ex-Southwest证券公司经纪人欺诈行为,当他们在修建时故意尽量的规避政策旨在防止市场时机的交易。bob200体育美国证券bob200体育交易委员会针对这两个人了。
经纪人aleged违反行为的部分10 10 b-5 (b)和规则。
法院还发现一个有罪的行为的反欺诈条款下,命令他吐出56640 .67美元的佣金。法院还要求50000美元的民事罚款和授予SEC的禁令救济请求。
SEC的诉讼声称,一个经纪人打开了西南证券账户参与市场交易海达尔资本管理和资本顾问(HCM)。bob200体育随后他据称问另一个经纪人,谁没有许可证贸易共同基金股份,成为他的合作伙伴。
据称两人收到了“块通知”后试图HCM的第一个贸易市场时机。他们收到更多块后通知交易。
据称反应采用一个新的分支机构数量和使用几个代理数字。目击者说,没有正当理由使用多个代理数字和他们常常企图掩盖一个投资者的身份,这样他或她可以继续交易。
刊登无执照代理的法院表示,央视报道中可能已经联系了共同基金在进行任何交易之前,但“他故意行为,他意图欺骗或欺诈的共同基金交易HCM的代表。”
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