联邦调查局正在调查GPB资本控股公司

InvestmentNews报道称,联邦调查局正在调查GPB资本控股公司这家另类投资管理公司表示，FBI上周突然造访了其纽约办公室。这次访问发生在两个月前美国证bob200体育券交易委员会和金融业监管局(Finra)对该公司分别展开了调查。该公司声称已通过投资于废物管理和汽车经销商的私募基金，从经认证的高净值投资者那里筹集了18亿美元。WealthManagement.com报道称,GPB资本控股公司出售私募配售这是风险大、流动性差的另类投资。然而，人们越来越担心，并非所有这些投资者实际上都是经验丰富、经过认证的高净值人士。

今年9月，马萨诸塞州联邦州长加尔文(William Galvin)宣布，该州正在调查63家出售GPB Capital holdings发行的私募股票的经纪公司。出售这些投资的经纪自营商包括顾问集团旗下的Sagepoint Financial Inc、Royal Alliance Associates、Woodbury Financial Services和FSC Securities Corp.bob200体育

就在Galvin接受调查的一个月前，GPB Capital Holdings宣布，将暂停筹集投资者资金的努力，以解决涉及其两个最大基金——GPB Holdings II和GPB Automotive Portfolio——的会计和财务报告问题。据报道，这两个基金共筹集了近13亿美元的投资者资金，同时向经纪商支付了逾1亿美元的佣金。这两家基金都错过了向SEC提交报表的最后期限。

去年11月，私募公司GPB Capital表示，其审计公司Crowe LLP已辞去这一职务，原因是该公司首席执行官大卫•金蒂勒(David Gentile)表示，该公司认为“感知风险”超出了“内部风险承受能力参数”。立即聘请了一名新的审计员。

由于GPB基金是高风险和复杂的投资，它们并不适合每个投资者，特别是典型的散户投资者。私募基金，就其本质而言，通常只应出售给具有投资知识、其投资组合能够应对波动和风险的合格投资者。美国证交会认为，如果一个人的资产净值超过100万美元(不包括他或她的主要住所)，或者过去两年的年收入超过20万美元(或共同收入30万美元)，包括合理预期该年收入将至少保持在当前年度的收入水平，则该个人是“合格”投资者。

不幸的是，有人担心散户投资者可能被出售了下列政府采购帐目基金的投资:

• 加仑桶控股
• 全科医生持有二世
• 加仑桶控股三世
• 加仑桶汽车组合
• 加仑桶冷藏
• 加仑桶持有合格的
• 加仑桶废物管理
• 加仑桶纽约发展

根据提交给美国证券交易委员会(sec)的公开文件，全国大约有80家经纪自营商为GPB出售这bob200体育些投资，或至少被授权出售这些投资，包括Aegis Capital Corp.、D.H. Hill Securities、Purshe Kaplan Sterling investments、Sagepoint Financial, Inc.、Woodbury Financial Services, Inc.和许多其他公司。

经纪人及其经纪自营商有责任确保私募只推荐给适合他们的投资者。请联系Shepherd Smith Edwards and Kantas, LLP (SSEK律师事务所)与我们的一位经验丰富的私募欺诈律师交谈，如果您投资了一个加仑桶基金并遭受了损失。

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