保真度必须因未能检测到老人财务欺诈而支付100万美元的罚款

金融业监管机构（FINRA）对Fidelity Investment的Fidelity Brokerage Services（Fidelity）判处超过100万美元的罚款，因为他们未能保护客户免受假装是该公司经纪人的妇女犯下的财务欺诈。刘易斯（Lewis）从客户那里偷走了超过100万美元，其中大多数是老年投资者。FINRA说，该公司的零售经纪部门应该能够检测到骗局，但刘易斯能够实施她的欺诈行为，因为富达的监督控制措施很宽松。

根据自我监管组织（SRO）的说法，从2006年8月到2013年5月，刘易斯告诉客户，她被解雇了，当时她没有凭借这种联系而被声称是托儿所和不当借用的客户资金，当时她没有这种联系。致公司。刘易斯通过使用九个人的个人数据并以其名义放置帐户，并与他们命名自己的共同所有人，并建立了联合帐户。刘易斯随后就寄给她的帐户进行了所有沟通。刘易斯能够在该公司建立50多个个人和共同帐户。为了自己的利益，她继续从这些帐户中转换资产。

去年，刘易斯（Lewis）对与老年金融欺诈骗局有关的电报欺诈表示认罪，现在她在监狱中被判入狱15年。她还必须向她伤害的客户支付超过200万美元的赔偿金。

FINRA正在罚款500,000美元，并命令其支付53万美元的赔偿金。通过解决，经纪交易商并不否认或承认指控。

芬拉说，富达应该回应刘易斯建立的帐户中产生的危险信号。例如，据称是无关的帐户具有与刘易斯相关的帐号相同的邮件地址，电子邮件地址和电话号码。帐户中也发生了不规则的货币运动。

资金将从单个客户帐户转移到联合帐户，然后转移到刘易斯自己的帐户，后来又转移到她在第三方银行的另一个帐户。监管机构还认为，当刘易斯（Lewis）称假装是她的客户之一时，该公司忽略了本应被引起的警告，该警告是要求转移资金但无法回答关键问题以验证她是帐户的所有者。

SRO表示，尽管Fidelity保持了一份报告，以确定何时共享共享通用的电子邮件地址，但它没有实施与如何使用报告有关的程序，也没有生效所需的资源来正确检查和调查报告。

因此，有成千上万的报告尚未审查，其中包括2012年的一份报告表明，刘易斯的电子邮件地址有数十个帐户。直到一年多后，特定报告才真正由Fidelity的人审查。

我们年长的金融欺诈律师事务所代表寻求收回资金的投资者。经纪公司应该保护投资者免于欺诈。当他们的疏忽使投资者亏损时，这可能对客户有害。联系Shepherd Smith Edwards和Kantas，Ltd Llp。

FINRA制裁Fidelity Brokerage Services有限责任公司100万美元用于监督失败，FINRA，2015年12月18日