忠实支付800万美元的罚款以解决交易者不当礼物的罚款

Fidelity Investments已同意支付800万美元的罚款，以解决该公司未能适当监督其股票交易者的证券和交换委员会的指控，该股bob200体育票交易者未正确地收到礼物。SEC调查中有13名当前和前保人的雇员针对。

礼物是由征求Fidelity业务的外部经纪人送给交易者的。富达（Fidelity）制定了一项政策，禁止员工从事收到礼物影响的商业交易。在一年期间，也不允许员工收到价值100美元的礼物。

SEC声称，接受礼物影响了Fidelity交易者获得Fidelity共同基金客户最佳股票交易的能力。

美国最大的共同基金经理Fidelity表示，将向其共同基金支付4200万美元，并向所涉经纪人处理的机构客户支付可比的金额。Fidelity通过支付800万美元的罚款而不接受或否认不法行为。它还坚持认为，政府没有发现任何人都因礼物而受到财务伤害。

昂贵的旅行和体育和音乐活动的门票
据称，前明星基金经理彼得·林奇（Peter Lynch）获得了近16,000美元的免费活动门票，包括U2音乐会，莱德杯高尔夫比赛，“狮子王”和“胡桃夹子”。据报道，一位前富达交易员托马斯·布鲁德曼（Thomas Bruderman）收到了价值45万美元的礼物和旅行，以及经纪人的大麻和摇头丸。

据报道，前首席交易员斯科特·德萨诺（Scott Desano）知道，这些不当活动正在进行。他还收到了经纪人的礼物，包括前往独家高尔夫胜地的私人飞机旅行以及前往拉斯维加斯和墨西哥的旅行。Desano的前资格主管Bart A. Granier已经解决了SEC指控，据称已从外部经纪人接受了38,000美元的礼物。

SEC表示，富达经纪人在2002年至2004年10月之间从外部经纪人那里获得了不当收到的礼物，获得了超级碗比赛，世界大赛，滚石音乐会和温网网球比赛的门票。

富达说，已经采取了许多步骤来遏制此类不当活动，包括制定更严格的礼物政策，纪律处分或终止工人，并创建更好的监督措施。富达说，在SEC调查中提到的13名员工中，大多数不再在公司工作。

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相关的网络资源：

在SEC调查的私人喷气机，伴游，摇头丸中被罚款，彭博，2008年3月6日
富达罚款800万美元的礼物调查，今日美国/美联社，2008年3月6日
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