证券行业的信托标准不需要新的定义bob200体育

美国金融业监管局主席兼首席执行长凯彻姆(Richard Ketchum)说，对于提供个性化投资建议的投资顾问和经纪自营商，应该只有一个灵活的受托标准。凯彻姆在本月早些时候的一次会议上发表了讲话。

凯彻姆指出，鉴于投资顾问和经纪自营商本质上是在同一个行业工作的，把他们表现得好像在不同的行业工作，“没有意义”。他支持一种灵活的信托标准，附带“一些基本的、简单的规则”。

至于FINRA能否在监督未来对经纪交易商实施受托标准方面发挥作用，Ketchum表示，如果FINRA要发挥这一作用，它将通过一个谨慎的董事会来实现，该董事会将包括少数投资顾问专业人士，以及公众成员。虽然目前投资顾问必须遵守受托标准，并受1940年《投资顾问法》(investment advisers Act)的监管，但经纪交易商必须遵守其他标准，包括有义务确保他们向客户的建议是“合适的”。

bob200体育美国证券交易委员会主席玛丽·l·夏皮罗(Mary L. Schapiro)也表现出了对两家集团之间统一的受托标准的偏好。根据《多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法案》(Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act)， SEC必须在2011年1月21日前就此事向众议院金融服务委员会提交报告。在完成研究后，SEC可以编写规则，为为零售客户提供个性化投资建议的专业人士建立统一的行为标准。不过，该规则不能“不那么严格”，低于现行的投资顾问标准。

Shepherd Smith Edwards & Kantas LTD LLP创始人和股票经纪人欺诈律师威廉·谢泼德对于信托责任，他是这样说的:“在证券业中，应该用什么样的语言来定义信托责任，没有必要存在分歧。bob200体育“fiduciary”一词来自拉丁文“fides”，意为信仰，“fiducia”意为信任。我们的法律体系建立在英国普通法的基础上，英国普通法很早以前就将信义义务定义为忠诚和照顾的义务，在这种义务中，信义人必须将委托人的利益置于自己的利益之前。今天，全国各地的法院都承认在各种关系中有同样的义务。“受托责任”的含义已经确立了数百年，那么为什么华尔街需要有自己的特殊定义呢?如果它没坏，为什么要修理它?”

相关网络资源:
《华尔街日报》，2010年11月16日，finra首席执行官
1940年《投资顾问法案》

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