Finra Bars Wells Fargo经纪人到NFL，NBA球员因未能披露夜总会参与

富国银行（WFC）顾问的金融业监管局公司禁止经纪人Aaron Parthemer参加了许多外部企业，并且未能透露他的参与。FINRA的法规严格，不允许经纪人参加私人证券交易，而无需通知其公司并获得授权。bob200体育直到四年前，曾在摩根士丹利财富管理（MS）曾在摩根士丹利财富管理（MS）任职，他已经为众多NBA和NFL运动员提供了建议。

根据SRO的说法，他错误地代表了他在两家公司时填写的合规调查表中，他没有参加为披露的外部业务活动。当监管机构在2012年开始询问有关外部业务活动的更多信息时，他还提供了FINRA虚假数据。

据称，Parthemer并未透露他在跑步俱乐部戏剧中扮演的角色，该俱乐部曾经是佛罗里达夜总会的南海滩，以及他参与龙舌兰酒营销业务和互联网品牌创业公司。FINRA还辩称，经纪人向客户提供了未经认可的贷款，并推荐客户投资于初创企业。

据称，他还直到两年前就一直在俱乐部竞争中管理运营，并向三名在俱乐部拥有所有权的职业运动员和富国银行的客户借了近40万美元。贷款是为了支付俱乐部的运营成本，并违反了公司的政策，这阻止了经纪人向客户贷款。

在这两家公司工作时，Parthemer被指控说服他的许多职业运动员客户投资于他的一位朋友的品牌公司超过300万美元。

FINRA在本周的一封信中与Parthemer发布了与Parthemer的和解条款。他接受了酒吧，但没有否认或承认这些发现。代表Parthemer的律师说，他从来都不是俱乐部的所有者，也没有从外部企业那里获得任何赔偿。

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Finra Bars Wells Fargo经纪人，经营迈阿密夜总会，投资新闻，2015年4月23日

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