BlackRock Advisors以1200万美元的价格解决SEC对利益冲突披露的指控

BlackRock Advisors（BLK）已同意支付1200万美元的解决证券和交易委员会的指控，声称由于未透露了前投资组bob200体育合经理的外部业务活动而发生的利益冲突。此外，该公司同意谴责，并将保留独立合规顾问进行审查。

根据监管机构的说法，当丹尼尔·赖斯三世（Daniel J. Rice III）创立了一家石油和天然气公司赖斯（Rice）时，他还管理着以能源为中心的资金，并在该公司分别管理了帐户。此外，他还投资了5000万美元的水稻能源，并且是普通合伙人。

石油和天然气公司最终成为一家合资企业，成为贝莱德能源与资源组合中最大的股份。这也恰好是赖斯管理的最大基金。

委员会发现，贝莱德知道赖斯与稻米能源和冒险的联系，并获得了批准。但是，该公司没有向咨询客户和注册基金的董事会披露利息冲突。

监管机构说，贝莱德违反了其信托义务，以确保没有通过赖斯的外部业务活动造成的利益冲突，或者，如果有冲突，则应该向客户和基金委员会披露这些冲突。SEC执法部主任安德鲁·塞雷斯尼（Andrew J. Ceresney）指出，该公司从客户中撤回的公司有权就冲突是否可能影响投资组合管理决策做出独立决定。

SEC表示，贝莱德（Blackrock）及其首席合规官巴塞洛缪·巴蒂斯塔（Bartholomew A.它说，该公司应该制定有关员工外部活动的程序和政策，这是由Battista造成的失败。

几年前从该公司退休的巴蒂斯塔（Battista）将支付60,000美元以解决对他的SEC指控。他和黑石都不否认或承认这些发现。然而，贝莱德确实同意进入订单，发现它故意违反了《投资顾问法》和第206（4）-7条的某些部分。该公司和巴蒂斯塔必须停止并停止进一步侵犯。这是SEC首次提出关于规则38A-1违反规则的案件，因为不报告重大合规性问题。

在其他BlackRock Inc.新闻中，货币经理表示，它将合并或关闭某些货币市场资金，并将新功能纳入其他资金，以遵守影响货币基金宇宙的新规则。这些变化是对SEC的新要求的回应，以使该行业在市场动荡时不太容易受到投资者的影响。

在2016年10月开始的变化中，迎合大型机构投资者的特定“主要”资金将不得不摆脱其固定的$ 1/股价，就像其他共同基金一样，价值浮出水面。它还计划将其Tempcash基金转换为提供另外两种基金类型方面的策略。这将把基金的持股限制在一周或更短的时间内成熟的证券。bob200体育一些基金更改需要投资者同意。

其他宣布自己的修改以满足委员会规则的公司是J. P. Morgan资产管理，高盛资产管理和忠诚投资。新规则主要影响主要资金。

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