FINRA案件：支付120万美元的UIT销售，经纪人，以撒谎向美国原住民部落撒谎，摩根士丹利下令向客户支付82.5万美元

经纪公司不使用UIT折扣支付120万美元
金融行业监管机构已向Next Financial Group Inc.，Stephens Inc.和主要投资服务收取未能授予销售费用折扣的主要投资服务，而购买单位投资信托的某些客户有资格获得降低的利率。这三个经纪交易商也因监督不足而面临指控。自我监管组织正在命令这三家公司支付120万美元的赔偿和罚款。FINRA定居点指出，斯蒂芬斯没有给出1/10至5/15的折扣，而其他两家公司的折扣并未从5/09到4/14。

单位投资信托
UIT是一项基金，结合了固定的收入产生证券的投资组合，这些证券被购买和持有到成熟度和积极管理的基金。bob200体育这些资金通常发行证券，也称为可赎回的单位，即UIT将bob200体育以近似净资产价值从投资者那里回购单位。

FINRA一直在研究公司是否正在为有权购买折扣的客户提供降低的利率。去年，SRO命令许多公司支付670万美元的恢复和罚款，以免向客户出售UIT时不给客户折扣。

经纪人被指控欺诈，针对美国原住民部落
经纪人Gopi Krishna Vungarala因向美国原住民部落撒谎而面临FINRA的指控，即当他出售了1.9亿美元的业务发展公司（BDC）和非交易的REIT时，他们付给他的佣金为1100万美元。SRO表示，从6/11到1/15 Vungarala是部落的财政投资经理和注册代表，他向部落撒谎，他向他们推荐的投资。

这经纪人欺诈投诉记录以下诉讼原因：与证券销售有关的虚假陈述和遗漏，以及未能披露客户有资格获得数量折扣的情况。bob200体育沃尼加拉（Vungarala）据称是错误地代表了部落，他和经纪人帕尔·卡普兰·斯特林（Purshe Kaplan Sterling Investments）都不会获得有关销售的任何佣金。他否认针对他的指控。

FINRA指责Purshe Kaplan无法监督不仅是Vungarala在部落中的双重角色，而且还出售BDC和非交易REIT，以确保在有必要的情况下应用数量折扣。

自我监管组织的投诉还说，佣金为1,140万美元。FINRA说，该部落的委员会收取了340万美元的费用。

FINRA命令Morgan Stanley支付82.5万美元的经纪人不当行为
FINRA仲裁小组说，摩根士丹利（MS）必须向两名客户支付82.5万美元，因为其招聘过程不足以适当地审查财务顾问安娜·凯（Anna Khai），索赔人责怪他们的投资损失。KAI被指控征求该公司的客户投资投资未获得批准。82.5万美元的奖励包括$ 660K的补偿性赔偿和16.5万美元的惩罚性赔偿和利息。

FINRA削减了公司的UIT销售折扣的折扣，InvestmentNews，2016年2月5日

经纪人投资计划中的部落Finra说，法律360，2016年2月4日