美国金融业监管局指控韦德布什证券违反监管和bob200体育反洗钱规定

美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)已对Wedbush Securities Inc.提起纪律投诉，指控该公司在反洗钱和系统性监bob200体育管方面存在违规行为。这家自我监管组织表示，从2008年1月到2013年8月，Wedbush没有将足够的资源用于监督系统、风险管理控制和程序。当时，该公司是最大的市场准入供应商之一，从这项业务中赚取了数百万美元。

FINRA称，由于所谓的违规行为，市场准入客户(包括非注册参与者)能够渗透到美国的交易所，进行数千笔可能具有操纵性的交易，甚至可能涉及欺骗和操纵层。该机构表示，尽管Wedbush的职责是寻找可疑和可能的操纵交易，但该公司主要依赖其市场准入客户自行报告此类交易，并进行自我监控。

美国金融业监管局认为，尽管Wedbush收到了有关其市场准入业务风险的通知，但该公司的监管程序和风险管理控制并没有合理地设计来应对这些因素。Wedbush甚至建立了基于市场客户准入交易价值的薪酬激励机制。美国金融业监管局表示，Wedbush本应建立、保持并执行令人满意的“反洗钱”政策和程序，但据称该公司未能报告可疑交易。

纪律投诉是FIRNA对Wedbush正式诉讼的开始。但是，有关指控的调查结果尚未作出。现在，韦德布什可以回应投诉。到目前为止，该公司仍然坚持认为，其监管程序和市场准入风险程序的设计合理地达到了监管要求。

今年6月，美国证券交易委员bob200体育会(sec)对Wedbush、负责市场准入的前执行副总裁杰弗里•贝尔(Jeffrey Bell)和市场准入部门高级副总裁克里斯蒂娜•菲尔哈特(Christina Fillhart)提出了类似指控。委员会的指控涉及涉嫌在7月11日至1月13日之间发生的违规行为。韦德布什说，SEC调查的交易活动没有导致任何损失。该公司对这些指控提出了质疑。

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Wedbush证bob200体育券为市场准入风险管理实践辩护，《华尔街日报》，2014年8月19日

美国金融业监管局指控韦德布什证券公司违反系统bob200体育性市场准入、反洗钱和监管缺陷2014年8月18日，美国金融业监管局

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