FINRA对包括苏格兰皇家银行证券、富国银行和LPL金融在内的12家公司bob200体育罚款1440万美元，原因是它们违反了与记录保存相关的规定

美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)下令12家公司支付总计1440万美元的罚款，原因是它们在保存客户和经纪公司记录方面存在缺陷。受这些制裁的公司包括:

·RBS证券bob200体育(RBS) 200万美元
·LPL Financial (LPLA) 75万美元
·富国银行主要服务和富国银行证券(WFC)共罚款400万美元bob200体育
·富国银行顾问、第一清算有限责任公司和富国银行顾问金融网络共同罚款150万美元
·RBS资本市场套利和RBC资本市场，350万美元
·SunTrust Robinson Humphrey, 150万美元
·PNC资本市场50万美元

根据美国金融业监管局(FINRA)的规定和联邦证券法，与商业bob200体育相关的电子记录必须以WORM格式保存，这样它们就不能被修改。根据美国证券交易委员会(sec)的说法，bob200体育这对保护投资者是必要的，因为公司的合规监督主要是通过它们的记录和账簿进行的。

这个自我监管组织声称，这些公司的缺陷与WORM有关，它们影响了数百万条、有时甚至数亿条对其经纪业务非常重要的记录。

近年来，随着电子通信和敏感金融信息虚拟存储数量的增加，黑客攻击的企图也有所增加。正如FINRA执行主管Brad Bennett所指出的，为了保护投资者，确保公司保持完整、准确和适当保护的电子记录是很重要的。

SRO表示，所有12家公司都存在相关的监管和程序缺陷，影响了它们以电子存储方式充分保存和保存经纪公司记录的能力。此外，FINRA表示，其中三家经纪公司没有保存它们被要求保存的某些记录。

通过和解，这些公司并没有否认或承认监管机构的指控。

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Finra对12家未能保护记录免遭篡改的公司处以总计1440万美元的罚款，美国金融业监管局，2016年12月21日