摩根士丹利（Morgan Stanley）以1,330万美元的价格与FINRA和SEC解决了与FINRA和SEC的违规行为

两名美国监管机构已被罚款摩根士丹利（MS）对于据称导致公司使用客户资金和证券的利益，违反保证金帐户的情况。bob200体育美国证券交易委bob200体育员会罚款750万美元，而金融业监管机构则处以275万美元的罚款。

根据美国证券交易委员会的说法，摩根士丹利（Morgan Stanley）使用了涉及客户资金的行业来降低其借贷成本。该委员会表示，这违反了该机构的客户保护规则，该规则旨在确保客户资金和证券的安全，以便在经纪公司失败的情况下可以将其归还给客户。bob200体育

美国证券交易委员会（SEC）表示，从5/2013到5/2015，该公司在美国的经纪交易商使用了与分支机构的交易，以减少其必须存入其客户储备帐户中的金额。根据客户保护规则，不允许经纪公司使用分支机构来降低其客户储备帐户存款要求。

摩根士丹利（Morgan Stanley）正在与SEC定居，但没有否认或承认监管者的调查结果。

同时，FINRA除了275万美元的罚款外，还对Morgan Stanley施加了谴责，因为他们不适当，并维护系统和程序，以确保其保留并控制了其业务机构方面的客户保证金证券。bob200体育自我调节组织说，因此，有时该公司发布了本应保存在隔离帐户中的客户份额。此外，据称，其中一些违规行为允许摩根士丹利偶尔出于自己的目的使用客户股份。

在SEC命令美林（Merrill Lynch）的零售经纪公司（Merrill Lynch）的零售经纪公司（Merrill Lynch）罚款仅六个月之后，针对摩根士丹利（Morgan Stanley）的罚款就支付了4.15亿美元的罚款，用于使用零售客户现金为其专有交易提供资金。

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摩根士丹利因客户现金滥用而被罚款，财务顾问智商，2016年12月21日