FINRA罚款J.P. Turner，Lasalle St. Securibob200体育ties和H. Beck进行报告监督失误

金融行业监管局Inc.正在罚款J.P. Turner＆Co。，LaSalle St. Securities和H. Beck Inc. $ 100K，17.5万美元和42.5万美元，bob200体育用于发送给客户的监督报告中的失误。这些报告提供了资产摘要，自我调节组织担心他们有可能隐藏欺诈活动。

合并的报告通常包含有关大多数（如果不是全部客户的财务持有）的信息，无论持有何处。FINRA要求这些报告是准确而清晰的。未能监督这些文件可能会导致监管问题，例如误导或混乱的数据可能不准确的数据，监督控制失误以及出于不道德或欺诈的原因使用合并报告。SRO的监管通知10-19指出，如果公司无法正确监督这些报告，则不应分配它们，并且必须确保注册代表遵守此限制。

在常规考试中，FINRA发现，即使没有事先对文件进行了正确审查，三家公司的代表也已准备并向客户发行了合并报告。与合并报告有关的书面程bob200体育序的LaSalle St Securities未能执行这些程序，并且没有适当培训如何使用报告。针对破产者的纪律处分与私人安置的事项有关。

FINRA说，J.P. Turner和H. Beck缺乏解决合并报告及其监督和使用的书面程序。针对H. Beck的行动还处理与单位投资信托销售有关的违规行为。Firna说，这三家公司的代表都使用了合并的报告系统，使他们为投资或从该公司提供的账户提交定制价值。但是，企业的程序缺乏确认其准确性的保障。通过解决，这三家公司没有否认或承认自我调节组织的发现。

这SSEK Partners Group是一个bob200体育证券律师事务所。

FINRA制裁三家公司，不充分监督合并报告，FINRA，2015年3月30日

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