Oppenheimer必须支付250万美元的罚款和125万美元的赔偿，以不监督前经纪人

金融行业监管机构正在罚款Oppenheimer＆Co（OPY）不监督马克·霍顿（Mark Hotton）的250万美元。前经纪人从客户那里偷走了，并在其帐户中交易过多。Oppenheimer还必须支付125万美元的赔偿金。

迄今为止，经纪公司已支付超过600万美元来解决客户bob200体育证券仲裁涉及霍顿的索赔。最新的恢复原状将交给另外22个未提出索赔的客户。

根据自我调节组织的说法，尽管Finra自己的记录将他与几项客户投诉和刑事指控联系起来，但Oppenheimer在雇用Hotton之前没有正确调查Hotton。在发现霍顿的业务伙伴起诉他以使他们从数百万美元中赚钱的原因之后，该公司仍未对他进行监督。

FINRA还说，Oppenheimer在电汇请求和信件中忽略了“危险信号”，这表明他将资金从客户帐户接线到他控制或属于他的实体。SRO说，因此，Hotton能够搬出超过290万美元的客户资金。（FINRA表示，尽管其监视分析师注意到他的交易水平似乎过高，但该公司没有适当监督其客户帐户的交易。）

监管机构说，奥本海默（Oppenheimer）以不合时宜的方式向SRO提交了300多份要求的文件，其中许多人迟到了230天。FINRA说，因此，公众没有意识到对包括Hotton在内的某些注册代表提出的严重主张，直到后来。通过与SRO解决，Optenehimer同意提出FINRA的调查结果。但是，它没有承认或否认指控。

同时，去年，霍顿去年被判入狱34个月。在他的受害者中，有百老汇戏剧《音乐剧丽贝卡》的制作人。他还为康涅狄格州的一家房地产公司而言。

接受信，放弃和同意书（PDF）

FINRA制裁Oppenheimer＆Co。375万美元用于监督失败，FINRA，2015年3月26日

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