美国证券交易委员会制裁瑞银、Charles Swab、Oppenheimer及其他10家公司，因其不当销售波多黎各垃圾债券

美国证券bob200体育交易委员会已经制裁了13家金融公司，包括瑞银金融服务(UBS)、嘉信理财(Charles Schwab and Co.)、摩根大通证券(J.P. bob200体育Morgan Securities)，以及Stifel Nicolaus & Co. (SF)的不当销售波多黎各垃圾债券．波多黎各几个月前发行的35亿美元垃圾债券设定了1万美元的最低面值。然而，SEC的一项调查显示，有66家公司以低于10万美元的价格出售了这些债券。

市政债券发行应该有一个设定的最小面值，这决定了一家公司在单笔交易中可以向投资者出售的最小金额。通常情况下，市政债券发行人会为违约风险较大的垃圾债券设定较高的最低面值。这样做是为了限制债券最终进入可能无法处理风险的投资者的账户。

这些公司和他们的罚款:瑞银金融服务56,400美元，Charles Schwab & Co. 61,800美元，Oppenheimer & Co. 61,200美元，Wedbush Securities Inc. 67,200美元，Hapoalim Sbob200体育ecurities USA 54,000美元，TD Ameritrade (AMTD) 100,800美元，Interactive Brokers LLC 56,000美元，Stifel Nicolaus & Co. (SF) 60,000美元，Investment Professionals Inc. 67,800美元，堪萨斯州Riedl First Securities Co. 130,000美元，J.P. Morgan Securities 54,000美元，National Securities Corporation 60,000美元，Lebenthal & Co. 54,000美元。

这些公司被指控违反了市政证券规则制定委员会的G-15规则。bob200体育该规则设置了最小面值要求。SEC表示，这些公司以最低面值进行销售，违反了1934年《证券交易法》第15B(c)(1)条，该条款不允许违反任何MSRB规则。bob200体育

所有13家公司都同意就SEC的调查结果达成和解，既不承认也不否认。这些公司也同意接受指责。他们将审查各自的程序和政策，并作出必要的改变，以确保今后适当遵守。

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美国证券交易委员会制裁13家公司不当销售波多黎各垃圾债券2014年11月13日
规则G-15市证券规则制定委员会bob200体育

bob200体育1934年证券交易法法律信息研究所

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