美国证券交易委bob200体育员会(sec)下令TD Ameritrade Inc.支付50万美元的罚款，原因是该券商在停止与111家独立投资顾问进行业务往来后，仍未提交强制性可疑活动报告(SARs)。监管机构称，在2013年至2015年9月期间，该公司终止了与这些并非道明美利证券雇员的顾问的业务关系，原因是它发现这些顾问对自身或客户构成了“不可接受的业务、信用、运营、声誉或监管风险”。
虽然TD Ameritrade确实提交了一些可疑活动报告(sar)，涉及一些被其解雇的顾问进行的可疑交易，但它没有提交关于其他一些顾问的sar报告，TD Ameritrade也与这些顾问终止了业务关系。
涉嫌的可疑活动包括可疑交易——包括将交易失误造成的损失转移给客户——不恰当的资金转移，以及在作为投资顾问管理客户TD Ameritrade账户时向客户提供虚假和误导性陈述。
在俄勒冈州，一名地区法院法官拒绝驳回一项集体诉讼，该诉讼指控TD Ameritrade、Integrity Bank & Trust、Deloitte & Touche LLP、Eisner Amper LP以及Tonkon Torp和Sidley Austin律师事务所参与了上述指控bob200体育证券欺诈由Aequitas管理有限责任公司负责，该公司现已不复存在。
超过1500名投资者委托给Aequitas超过3.5亿美元。他们每人在Aequitas基金中投资的金额从6万美元到100多万美元不等，其中包括Aequitas收入机会基金II LLC，他们现在声称这是一个庞氏骗局。
去年，美国证交会(sec)在民事证券案件中指控这bob200体育家总部位于俄勒冈州的投资集团及其三名高管隐瞒了公司的财务困境，同时仍在筹集数百万美元资金。投资者以为他们支持的是涉及交通、教育和医疗保健的投资，但据称他们的资金被用来拯救Aequitas。与此同时，在一场类似庞氏骗局中，新投资者的资金也被用来支付早期投资者。
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美国证券bob200体育交易委员会已经制裁了13家金融公司，包括瑞银金融服务(UBS)、嘉信理财(Charles Schwab and Co.)、摩根大通证券(J.P. bob200体育Morgan Securities)，以及Stifel Nicolaus & Co. (SF)的不当销售波多黎各垃圾债券．波多黎各几个月前发行的35亿美元垃圾债券设定了1万美元的最低面值。然而，SEC的一项调查显示，有66家公司以低于10万美元的价格出售了这些债券。
市政债券发行应该有一个设定的最小面值，这决定了一家公司在单笔交易中可以向投资者出售的最小金额。通常情况下，市政债券发行人会为违约风险较大的垃圾债券设定较高的最低面值。这样做是为了限制债券最终进入可能无法处理风险的投资者的账户。
这些公司和他们的罚款:瑞银金融服务56,400美元，Charles Schwab & Co. 61,800美元，Oppenheimer & Co. 61,200美元，Wedbush Securities Inc. 67,200美元，Hapoalim Sbob200体育ecurities USA 54,000美元，TD Ameritrade (AMTD) 100,800美元，Interactive Brokers LLC 56,000美元，Stifel Nicolaus & Co. (SF) 60,000美元，Investment Professionals Inc. 67,800美元，堪萨斯州Riedl First Securities Co. 130,000美元，J.P. Morgan Securities 54,000美元，National Securities Corporation 60,000美元，Lebenthal & Co. 54,000美元。
摩根士丹利(Morgan Stanley & Co.)TD Ameritrade Inc.和TD Ameritrade将从新泽西州投资者手中回购超过3.38亿美元的标售利率证券。bob200体育该州总检察长指控金融公司没有充分披露投资ARS所涉及的风bob200体育险，此次回购是为了解决这些指控。
根据和解协议，摩根士丹利(ARS的承销商)将回购出售给散户的322.27美元ARS股票，并支付156万美元的民事罚款。新泽西证券局声称，这家金融公司不仅没有告诉投资者金bob200体育融工具所涉及的风险——即使在知道ARS市场陷入困境之后——而且摩根士丹利也没有就可能影响ARS的流动性不足对金融顾问和经纪人进行充分的培训。
TD Ameritrade (ARS的分销商)将回购ARS的1610万美元股票。该局声称，该经纪自营商的注册代表未能告知客户涉及ARS的风险。
在上月底发布的一份新闻稿中，消费者事务部代理主任托马斯·r·卡尔卡卡尼(Thomas R. Calcagni)表示，这些努力已经导致金融公司回购或提出回购超过27亿美元的ARS。与摩根士丹利和TD Ameritrade的和解是司法部与向投资者出售ARS的公司达成的第九和第十项和解。今年早些时候，瑞银同意从新泽西的投资者手中回购15亿美元ARS股票。
相关网络资源:
消费者事务部宣布和解:摩根士丹利和TD Ameritrade同意从新泽西州投资者手中回购超过3.38亿美元的拍卖利率证券bob200体育2011年4月21日，新泽西州
摩根士丹利同意令(PDF)
TD Ameritrade同意令(PDF)
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美国地方法院表示，安舒茨公司(Anbob200体育schutz Corp.)针对德意志银行(Deutsche Bank)和信用评级机构涉嫌不当处理拍卖利率证券的证券欺诈诉讼可以继续进行，机构投资者证券博客，2011年4月21日bob200体育
拍卖利率证券对雷蒙德·詹姆斯金融公司的bob200体育诉讼免于被解雇，股票经纪人欺诈博客，2010年9月27日
美国证券交易委员会对TD Ameritrade Inc.的指控已达成和解bob200体育未能合理监督其中一些人向客户出售储备收益加基金的股票。作为和解协议的一部分，TD Ameritrade将向仍然是基金股东的合格客户支付1,000万美元。
据SEC称，TD Ameritrade的代表在2008年9月16日之前向客户出售了储备收益率加基金股票。美国证交会称，这些代表将该基金“错误地描述”为货币市场基金，使其看起来好像该基金保证了流动性，同时据称未能披露这类投资所涉及的风险。2008年9月，该基金“跌破1美元”，当时其资产价值跌至偿还每一美元投资所需的水平。
SEC还声称道明美利证券缺乏足够的监管体系或政策来阻止其代表的不当行为，这些行为导致了投资者的损失。有资格获得和解金的客户应获得每股1.2美分的报酬。
美国证券交易委员会表示，向客户提供有关投资工具的充分信息至关重要，经纪自营商必须对其代表进行适当的培训和监督，以便向客户提供这些重要信息。证交会表示，TD Ameritrade的数千名客户仍持有大部分Yield Plus Funds股票。在该基金清算资产后，他们获得了约95%的原始投资。
通过同意和解，TD Ameritrade Inc.并不是否认或承认了不当行为。
相关网络资源:
2011年2月3日，美国证券交易委员会宣布与TD Ameritrade达成1000万美元和解
美国证交会指控道明美利证券未能监督其销售储备收益率+基金股票的代表2011年2月3日，美国证监会
bob200体育证券欺诈的律师
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