摩根士丹利公司（Morgan Stanley＆Co。bob200体育

摩根士丹利公司（MS）和TD Ameritrade Inc.（AMTD）将从新泽西投资者那里回购超过3.38亿美元的拍卖利率证券。bob200体育回购是解决该州总检察长的证券指控，即金融公司没有充分披露bob200体育与ARS投资有关的风险。

根据和解，摩根士丹利（ARS承销商）将以322.27美元的价格出售给零售投资者，并支付156万美元的民事罚款。新泽西州证券局声称，金融公司不仅未能告诉投资者金融bob200体育工具中涉及的风险（即使知道ARS市场遇到麻烦之后），而且摩根士丹利也未能充分培训财务顾问和经纪人有关可能影响AR的可能性不足。

TD Ameritrade（ARS分销商）将回购1610万美元的ARS。该局声称，经纪交易商的注册代表未能将涉及ARS的风险告知客户。

在上个月末发布的新闻稿中，消费者事务部代理主任托马斯·R·卡卡尼（Thomas R. Calcagni）表示，努力导致金融公司回购或愿意回购超过27亿美元的ARS。与Morgan Stanley和TD Ameritrade的定居点是该部门与将ARS出售给投资者的公司达成的第十和第十和第十和第十名。今年早些时候，瑞银同意从新泽西投资者那里回购15亿美元的ARS。

相关的网络资源：
消费者事务部宣布和解：摩根士丹利和TD Ameritrade同意从N.J.投资者那里回购超过3.38亿美元的拍卖率证券bob200体育，新泽西州，2011年4月21日

摩根士丹利同意令（PDF）

TD Ameritrade同意令（PDF）

更多博客文章：
地方法院说，Anschutz Cobob200体育rp.针对德意志银行的证券欺诈诉讼和信用评级机构涉嫌对拍卖率证券的不当行为进行，机构投资者证券博客，2011年4月21日bob200体育

针对Raymond James Finbob200体育ancial Survion Class Auction-Auction-Fate证券诉讼被解雇，股票经纪人欺诈博客，2010年9月27日

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