前投资组合经理将支付70万美元，就SEC指控他们欺诈犹他州免税基金达成和解

据美国证券交易委员会称，在Aquila投bob200体育资管理有限责任公司工作期间，前投资组合经理Thomas Albright和Kimball Young涉嫌欺骗犹他州免税基金(TFFU)，这是一只大量投资市政债券的共同基金。现在，两个人已经解决了bob200体育证券欺诈收费超过70万美元。然而，杨和奥尔布赖特同意和解，并不是承认或否认这些指控。

美国证交会声称，在未通知TFFU董事会或Aquila管理层的情况下，这两人开始让市政债券发行人就特定的私募配售和非评级债券发行支付“信用监测费”。这笔费用高达每只债券票面价值的1%，据称是为了补偿欧布莱特和杨所做的额外、持续的工作。他们说，因为这些债券没有评级，所以需要进行这些工作。美国证交会表示，信用监管实际上是这两人固有工作职责的一部分，尽管交易文件显示，这些费用(从2003年到2009年4月共计520,626美元)似乎必须支付，并将归TFFU所有，但实际上，这些费用最终落入了一家由扬控制、奥尔布赖特拥有同等股份的公司。

SEC表示，在2009年Aquila管理层发现Young和Albright收取这些不必要的费用后，该金融公司立即将两人停职，并向SEC报告了他们的行为。该机构表示，这两人违反了作为共同基金投资顾问的基本职责，他们未能从基金的最佳利益出发行事。

相关网络资源:
证券交易委员会对杨的命令(PDF)

T证券交易委员会对欧布莱特的命令(PDF)

犹他州免税基金

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