TD Ameritrade因未报告投资顾问的可疑活动而罚款50万美元

美国证券交易委bob200体育员会正在订购TD Ameritrade Inc.（AMTD）即使经纪人停止与111名独立投资顾问开展业务，即使在经纪人停止与111个独立投资顾问开展业务之后，也因未提交强制性可疑活动报告（SARS）支付50万美元的罚款。监管机构辩称，2013年至2015年9月，该公司与这些不是TD Ameritrade雇员的顾问结束了其业务关系，因为它发现自己的“不可接受的业务，信贷，运营，声誉或监管风险”，或顾客。

虽然经纪公司确实提交了有关其解雇的一些顾问进行的可疑交易的许多可疑活动报告（SARS），但它没有向与TD Ameritrade的其他一些顾问提交SARS报告，也结束了他们的业务关系。

据称，可疑的活动包括可疑交易（包括从贸易错误到客户的移动损失），包括适当的汇款，并向客户发表虚假和误导性陈述，同时担任管理其TD Ameritrade帐户的投资顾问。

SARS

经纪公司有义务提交可疑活动报告。The SEC believes that TD Ameritrade’s failure to submit the reports was because, during the period at issue, the firm neglected to report the advisers who’d been terminated, and their potentially questionable transactions, to the broker-dealer’s anti-money-laundering department. The regulator said that this failure violates the Commission’s rules.

当投资顾问从事不适当的交易，造成虚假陈述和遗漏，或不当处理投资者的资金时，就是客户受苦。经纪公司无法正确监督或报告被指控不当行为的投资顾问或经纪人不仅可能使投资者承担财务损失，而且还可以使该投资顾问有可能进行进一步的欺诈，疏忽或其他不法行为。

投资顾问欺诈

在Shepherd Smith Edwards和Kantas，LLP，我们的投资者律师代表个人投资者和机构投资者在全国范围内帮助他们弥补损失。如果您是与TD Ameritrade经纪人或独立投资顾问合作的投资者，则是该公司的附属机构，您怀疑您的损失可能是由于欺诈，疏忽或不当行为，请与我们的联系投资顾问欺诈律师事务所今天。

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常见问题的问题可疑活动报告对共同基金的要求，fincen.gov

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